авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 || 3 | 4 |

Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов: уголовно-правовые и криминологические проблемы

-- [ Страница 2 ] --

1. Изготовление в целях сбыта поддельных ценных бумаг, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных ценных бумаг, –

наказываются…

2. Те же деяния, совершенные:

а) лицом, с использованием своего служебного положения;

б) группой лиц по предварительному сговору;

в) в крупном размере, -

наказываются…

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) организованной группой;

б) в особо крупном размере, -

наказываются…

Примечание. Ценными бумагами в настоящей статье признаются выпущенные в документарной форме государственные и муниципальные ценные бумаги, акции, облигации, векселя, банковские и дорожные чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, закладные и другие документарные ценные бумаги, номинированные в валюте Российской Федерации или иностранной валюте.

  1. Уголовно-правовую норму, предусматривающую ответственность за изготовление, хранение, перевозку в целях сбыта или использования поддельных платежных карт и расчетных документов и за сбыт или использование таких предметов, необходимо сформулировать следующим образом:

Статья 1871. Изготовление, хранение, перевозка, сбыт или использование поддельных платежных карт и расчетных документов.

1. Изготовление в целях сбыта или использования поддельных платежных карт и расчетных документов, а равно хранение, перевозка в целях сбыта или использования, сбыт или использование заведомо поддельных платежных карт и расчетных документов, –

наказываются…

2. Те же деяния, совершенные:

а) лицом, с использованием своего служебного положения;

б) группой лиц по предварительному сговору;

в) в крупном размере, -

наказываются…

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) организованной группой;

б) в особо крупном размере, -

наказываются…

Примечания. 1. Под платежными картами в настоящей статье понимаются кредитные, расчетные и предоплаченные карты, предназначенные для осуществления безналичных расчетов.

2. Под расчетными документами в настоящей статье понимаются платежные поручения, аккредитивы, платежные требования, инкассовые поручения.

  1. В целях усиления борьбы с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов предлагается принять комплекс специальных мер:
    • установить более жесткие критерии отнесения товаров к категории защищенной от подделок полиграфической продукции, а именно бланкам ценных бумаг;
    • в нормативно-правовых актах, регулирующих выпуск и обращение векселей, предусмотреть требование обязательного составления векселей на бланках, относящихся к категории защищенной от подделок полиграфической продукции;
    • в нормативно-правовых актах, регулирующих порядок приема кредитными организациями расчетных документов к исполнению, предусмотреть требование обязательного установления перечня лиц, уполномоченных владельцем счета представлять в кредитную организацию такие документы, с целью последующего удостоверения их личности;
    • совершенствовать техническое оснащение рабочих мест бухгалтеров-операционистов кредитных организаций в целях упрощения поиска лиц в случае совершения ими сбыта поддельных расчетных документов;
    • усилить взаимодействие правоохранительных органов с Федеральной налоговой службой, Федеральной миграционной службой, Федеральной службой по финансовым рынкам, кредитными организациями в целях более эффективной борьбы с организованной преступностью, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что сформулированные в нем предложения, выводы и рекомендации могут быть использованы в ходе дальнейшей разработки теоретических проблем уголовного права и криминологии, касающихся вопросов уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов и борьбы с преступностью в этой сфере.

Сформулированные в исследовании положения могут быть использованы в законотворческом процессе при совершенствовании действующего уголовного законодательства, а также в деятельности работников правоохранительных органов и органов правосудия по применению уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Кроме того, отдельные положения работы могут быть использованы в учебном процессе при проведении лекционных и практических занятий со студентами по уголовному праву, криминологии и соответствующим дисциплинам специализации, а именно при изучении преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, и вопросов борьбы с такими преступлениями.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре уголовного и уголовно-исполнительного права ФГБОУ ВПО «Саратовская государственная юридическая академия», где проводилось ее рецензирование и обсуждение. Основные выводы, положения и предложения, содержащиеся в диссертации, отражены в шести научных публикациях общим объемом 2,0 п.л., две из которых – в рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК при Минобрнауки РФ для опубликования основных научных результатов диссертаций.

Апробация результатов исследования осуществлена также путем участия диссертанта в ряде научно-практических конференций, а именно: Всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы нормотворчества» (г. Саратов, 6 октября 2009 г.); Международной научной конференции студентов и аспирантов «Ответственность в праве и ее реализация» (г. Саратов, 22 ноября 2010 г.); Международной научно-практической конференции «Право и его реализация в XXI веке» (г. Саратов, 29 сентября 2011 г.).

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, библиографического списка и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации; оценивается степень ее научной разработанности; определяются цели и задачи, а также объект и предмет исследования; даются методологическая, теоретическая, нормативная и эмпирическая основы работы; доказывается ее научная новизна, теоретическая и практическая значимость; формулируются основные положения, выносимые на защиту; приводятся данные об апробации результатов исследования и структуре диссертации.

Первая глава «История развития отечественного уголовного законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов» состоит из двух параграфов.

Первый параграф «Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в законодательстве досоветского периода» посвящен анализу источников уголовного права России досоветского периода с целью выявления закономерностей развития уголовно-правовых норм, устанавливавших ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов. Автор исследует процесс развития таких норм, начиная с момента их первого появления в Соборном Уложении 1649 г. Предметом подробного анализа становятся величайшие памятники российского уголовного права: Уложение о наказаниях уголовных и исправительных (в редакции 1845 г. и 1885 г.) и Уголовное уложение 1903 г. Сравнивая уголовно-правовые нормы об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов, содержащиеся в этих двух кодифицированных источниках, автор выделяет их общие и отличительные положения. В работе отмечается особая значимость общих положений в силу их исторической преемственности. К ним относились: меньший уровень наказания за подделку ценных бумаг способом, не представляющим опасности значительного размножения подделанного; равная ответственность за подделку и за сбыт подделанных ценных бумаг; обязательная конфискация орудий и материалов, использовавшихся для изготовления поддельных ценных бумаг, а также самих подделанных ценных бумаг; меньший уровень наказания за подделку платежных документов.

Наряду с уголовным законодательством досоветского периода в параграфе исследуются и теоретические работы в области уголовного права таких ученых, как В.В. Есипов, А.А. Жижиленко, Н.А. Неклюдов, С.В. Познышев, А.Ф. Скоров, Н.С. Таганцев. В процессе анализа выделяются те положения науки уголовного права о преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, которые поддерживались большинством ученых. Единым было мнение об объекте таких преступлений, в качестве которого признавался «государственный и общественный кредит»; о признаках предмета преступления; о способах изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг. Отмечается и ряд других господствовавших точек зрения.

Во втором параграфе «Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в законодательстве советского периода» анализируются советские уголовно-правовые нормы об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов. Источниками анализа являются: Уголовные кодексы РСФСР 1922 г., 1926 г. (с изменениями), 1960 г. (с изменениями), Положение о преступлениях государственных (контрреволюционных и особо для СССР опасных преступлениях против порядка управления) 1927 г., Закон об уголовной ответственности за государственные преступления 1958 г. и другие.

В советский период законодательное описание состава подделки ценных бумаг впервые было дано в Уголовном кодексе РСФСР 1922 г. Однако данный кодекс не признавал преступным действием сбыт поддельных ценных бумаг и подделку платежных документов, как и Уголовный кодекс РСФСР 1926 г. Сбыт поддельных ценных бумаг был криминализирован только с принятием Положения о преступлениях государственных (контрреволюционных и особо для СССР опасных преступлениях против порядка управления) в 1927 г. Норма об уголовной ответственности за изготовление поддельных платежных документов была включена в советское уголовное законодательство в 1929 г., а позднее исключена из него с принятием УК РСФСР 1960 г. Таким образом, советское законодательство об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов носило противоречивый характер.

Отмечается, что в течение всего советского периода предметом преступной подделки являлись только государственные ценные бумаги, так как все частные ценные бумаги вышли из обращения в 1917 г. К государственным ценным бумагам относились широко распространенные в советский период облигации государственных займов.

В уголовно-правовой литературе советского периода объектом преступной подделки ценных бумаг признавалась советская денежная и кредитная система. Под сбытом понимался выпуск поддельных ценных бумаг в обращение, который мог быть осуществлен в форме размена или дачи взаймы. Цель сбыта являлась обязательным признаком состава преступления.

Подводя итог параграфу, автор обобщает изложенные в процессе исследования выводы и формулирует перечень основных признаков преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, признаваемых и учеными-юристами, и российским законодателем досоветского и советского периодов.

Вторая глава «Уголовно-правовые проблемы изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов в современный период» состоит из четырех параграфов.

Первый параграф носит название «Объект и предмет преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов». На основе анализа истории возникновения и развития денег, как средства платежа, автором формулируется самостоятельное определение непосредственного объекта преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов. Отмечается, что основной функцией ценных бумаг, кредитных карт, расчетных карт и платежных документов является функция безналичного перемещения денежных средств в экономическом обороте. Разница между ними лишь в том, что с использованием ценных бумаг и кредитных карт деньги передаются с условием возврата через какой-то период времени (то есть на условиях кредита), а с использованием расчетных карт и платежных документов – без такого условия. В этой связи, непосредственным объектом преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег, являются финансовые отношения в части наличного денежного обращения, а непосредственным объектом преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, кредитных или расчетных карт и платежных документов, являются финансовые и кредитные отношения в части безналичного денежного обращения. Таким образом, несмотря на то, что ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг, кредитных или расчетных карт и платежных документов определена разными статьями УК РФ (ст. 186 и ст. 187), эти преступления посягают на одинаковый объект.

С целью определения перечня ценных бумаг, которые могут быть предметом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, автор анализирует российское гражданское законодательство о ценных бумагах. Согласно буквальному толкованию ст. 186 УК РФ предметом преступления являются только те ценные бумаги, которые обращаются на рынке и выражены в валюте РФ или иностранной валюте. Приватизационные чеки в настоящее время не обращаются на рынке, а коносаменты, складские и залоговые свидетельства, депозитарные расписки, опционы эмитента, инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия не имеют номинального денежного выражения. В этой связи, указанные ценные бумаги не относятся к предмету преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ. Кроме того, в перечень предметов преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, нельзя включать и бездокументарные ценные бумаги. Они не имеют материального носителя и хранятся в форме записи в реестре учета прав на ценные бумаги. Подделка бездокументарных ценных бумаг возможна лишь путем внесения изменений в реестр, что может квалифицироваться согласно действующему уголовному законодательству, как фальсификация реестра владельцев ценных бумаг (ст. 1701 УК РФ), нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 1852 УК РФ) либо как мошенничество (ст. 159 УК РФ).

Проведенный автором сравнительный анализ ценных бумаг и наличных денег, показал, что наряду с общими свойствами, такими как свободная обращаемость на рынке и наличие защитных элементов, они обладают существенными различиями. Во-первых, деньги и ценные бумаги различаются по своему функциональному предназначению. Ценные бумаги, в отличие от денег, используются для обращения стоимости на началах возвратности, то есть являются одним из основных инструментов кредитных отношений. Во-вторых, эмитентом ценных бумаг могут быть различные лица: физические и юридические, частные организации и государственные органы. Эмиссия же наличных денег (банкнот и монет) и организация их обращения на территории Российской Федерации осуществляется исключительно Банком России. В-третьих, наличные деньги лучше защищены от подделки. В-четвертых, наличные деньги, в отличие от ценных бумаг, обладают абсолютной ликвидностью, то есть обладают стопроцентной способностью быть обмененными на другие деньги. Автор подчеркивает, что по критерию ликвидности и функциональному предназначению различия между деньгами и ценными бумагами носят принципиальный и постоянный характер.

С целью определения перечня предметов преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ, в работе проводится анализ нормативно-правовых актов, устанавливающих порядок безналичных расчетов. Отмечается, что в данных нормативно-правовых актах сформулированы определения и платежного документа, и расчетного документа. При этом имеющиеся определения тождественны по смыслу. Вместе с тем, Положение Банка России «О безналичных расчетах в Российской Федерации» - основной документ, регулирующий порядок безналичных расчетов в России, - оперирует термином «расчетный документ», устанавливая виды и обязательные реквизиты таких документов.

Подводя итог параграфу, автор формулирует определение непосредственного объекта преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов; перечень ценных бумаг, являющихся предметом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ; перечень предметов преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ в ее настоящей редакции. Сформулированные выводы выносятся на защиту в качестве самостоятельных положений.

Второй параграф носит название «Другие объективные и субъективные признаки преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов».

В настоящее время преступные действия, связанные с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, выражаются в четырех формах: изготовление в целях сбыта; хранение в целях сбыта; перевозка в целях сбыта; сбыт заведомо поддельных ценных бумаг. На основе анализа судебной практики и уголовно-правовой литературы в работе приводится подробная характеристика этих преступных деяний, а также описываются способы их совершения.

В связи с тем, что самостоятельная уголовная ответственность за хранение и перевозку поддельных ценных бумаг была введена сравнительно недавно (в 2009 г.), автор предлагает собственные определения указанных преступных действий. Для того, чтобы хранение и перевозка поддельных ценных бумаг могли квалифицироваться, как преступление, предусмотренное ст. 186 УК РФ, необходимо, чтобы указанные действия были совершены: а) умышленно; б) в отношении заведомо поддельных ценных бумаг; в) в целях сбыта этих поддельных ценных бумаг. Таким образом, хранением поддельных ценных бумаг, влекущим за собой ответственность в порядке ст. 186 УК РФ, являются умышленные действия лица, связанные с фактическим обладанием заведомо поддельными ценными бумагами в целях их сбыта. Перевозкой поддельных ценных бумаг, влекущей за собой ответственность в порядке ст. 186 УК РФ, являются умышленные действия лица по перемещению заведомо поддельных ценных бумаг из одного места в другое в целях их сбыта.

Действия, связанные с изготовлением и сбытом поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами, выражаются в двух формах: изготовление в целях сбыта; сбыт заведомо поддельных платежных карт или платежных документов.



Pages:     | 1 || 3 | 4 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.