авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |

Международно-правовые средства борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

Саруханян Вазген Оганесович

Международно-правовые средства борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем

Специальность: 12.00.10 - Международное право. Европейское право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва - 2010

Работа выполнена на кафедре международного права Московского государственного института международных отношений (Университета) МИД России.

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор

Лабин Дмитрий Константинович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Иванов Эдуард Александрович

кандидат юридических наук, доцент

Антропов Роман Александрович

Ведущая организация: Институт государства и права РАН

Защита состоится «___»_________ 2010 г. в _____ часов на заседании диссертационного совета Д 209.002.05 по юридическим наукам в Московском государственном институте международных отношений (Университете) МИД России (119454, Москва, проспект Вернадского, д.76), ауд.____.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Московского государственного института международных отношений (Университет) МИД России.

Автореферат разослан «___» ___________ 2010 г.

Ученый секретарь д.ю.н., профессор

Диссертационного совета Павлов Е.Я.

Актуальность темы исследования. В настоящее время весьма актуально исследование деятельности государств, международных и региональных организаций, направленное на взаимодействие в борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Учитывая большую общественную опасность данного вида преступления для финансовых, экономических, социальных и политических систем отдельных государств, регионов и в целом мирового сообщества, очевидно, обосновывается необходимость изучения, анализа и выработки мер и норм, своевременно отвечающих вызовам, угрожающим финансовой стабильности и безопасности государств.

В целом рассмотрение данной проблемы имеет важное значение, с точки зрения эффективного развития рыночной системы мировой экономики, поскольку подобные явления по сути «сковывают» рыночные механизмы посредством недобросовестной конкуренции. Легализация (отмывание) денежных средств, полученных преступным путем, неизбежно ведет к росту преступности и коррупции в планетарном масштабе. Соответственно, распространение и укоренение такого рода правонарушений является серьезной угрозой как для любого государства, так и для всего мирового сообщества.

Данная проблема уже исследовалась зарубежными юристами-международниками, однако на постсоветском пространстве, в частности в Российской Федерации и Республике Армения, сфера, затрагиваемая в данной работе, остается малоизученной и требует более детального анализа.

На современном этапе остро ощущается потребность всестороннего изучения этого негативного явления с тем, чтобы обеспечить надлежащую защиту общества и государства от преступного использования современных технических и технологических достижений в области информационных технологий.

Отмывание денежных средств или легализация доходов, полученных преступным путем, на современном этапе является новым видом преступления. В качестве отдельного состава уголовно наказуемого преступления оно впервые было признано в законодательстве США в середине 80-х годов ХХ века.1

В это же время в научно-правовой оборот вошел термин «отмывание денег», что было обусловлено необходимостью правовой квалификации нового в тот период явления, связанного с ростом финансовых операций организованных преступных групп по легализации нелегально полученных доходов от торговли наркотическими веществами2.

За короткий период времени данный вид преступления приобрел международный масштаб и особую опасность, представляющую реальную угрозу стабильности финансовых систем отдельных государств и международного сообщества в целом.

При этом степень важности проблемы заключается не только в объеме финансовых ресурсов, вовлеченных в оборот, но и в фактических и потенциальных последствиях их возникновения и обращения. Эксперты МВФ оценивают суммарный объем отмываемых преступных доходов в 2-5% от мирового ВВП, что составляет 0,6 до 1,5 трлн. долл. в год3.

Финансовая сфера организованных преступных групп, преступных организаций, и особенно международных преступных сообществ, является одной из наименее изученных сфер криминалистики, а также международно-правового сотрудничества государства в борьбе с организованной преступностью. При этом абсолютно естественно то, что посредством легализации (отмывания) денежных средств обеспечиваются базовые основы для преступной деятельности криминальных групп и сообществ.

Отдельно следует отметить и связь между легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и коррупцией. Коррупция – это питательная почва для быстрого распространения и укрепления транснациональной организованной преступности и терроризма. Сегодня общепризнанно коррупцию относят к разряду тяжких преступлений. Коррупция проявляет себя в различных формах: взяточничество, протекционизм, лоббизм, незаконное распределение и перераспределение государственных и общественных ресурсов и фондов, присвоение государственных и общественных ресурсов в личных целях, незаконная приватизация и т.д.

Несомненно, этот перечень не является исчерпывающим. Но, как правило, коррупция всегда связана с деятельностью по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Известно, что преступники используют доходы от преступной деятельности для различных целей, в том числе для покрытия расходов, непосредственно связанных с совершением преступления, вложений для расширения противозаконной деятельности преступной организации, проникновения в новые сферы легальной экономики.

Обычно преступники легализуют (отмывают) определенную часть доходов, полученных от преступной деятельности, путем размещения средств на международном финансовом рынке или инвестирования в легальные секторы экономики.

Несомненно, данный вид деятельности преступных групп подрывает экономическую систему государства, а также вносит существенный элемент нестабильности в международные экономические отношения.

Особое значение эти угрозы приобретают в связи с нарастающими темпами глобализации мировой экономики, внедрением новых информационных технологий, ростом транснациональной инвестиционной активности, а также проявившимися на этом фоне новыми вызовами террористических атак.

Все больше случаев легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, характеризуется использованием механизмов и инструментов, имеющих отношение к целому ряду государств и самоуправляющихся территорий, привлечением физических и юридических лиц из различных стран. Транснациональные преступные сообщества максимально используют различия в национальных законодательствах государств для совершения операций по отмыванию денежных средств наиболее изощренными способами, широко применяя новейшие технологии и средства коммуникации. Технический прогресс в этой сфере позволяет преступникам пользоваться все более совершенными способами для отмывания доходов, полученных преступным путем.

Следует констатировать неутешительный факт, что сегодня безопасность не обеспечивается должным образом в силу ряда причин, среди которых, прежде всего, отсутствие надлежащей международно-правовой координации совместных действий мирового сообщества и государств по пресечению транснациональной преступности, использующей новейшие технологии для совершения преступлений.

С учетом разнообразия современных международно-правовых средств противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, структура представленного диссертационного исследования выглядит следующим образом:

  • вначале рассмотрены общие вопросы, касающиеся борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
  • отдельная глава посвящена теоретическому анализу использования возможностей новых технологий, в частности Интернета, в легализации (отмывании) денежных средств и финансировании терроризма;
  • в последней главе обобщается практика противодействия проникновения транснациональной преступности посредством легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма на территорию Российской Федерации и Республики Армения, в том числе с учетом современного состояния международно-правовой нормативной базы, обеспечивающей двустороннее сотрудничество этих государств в их борьбе с новыми формами отмывания денежных средств.

Степень научной разработанности проблемы. Вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма рассматривали в своих работах такие российские правоведы, как Э.А. Иванов, И.Б. Осмаев, Л.Д. Гаухман, Ю.Л. Агафонов, А.Г. Волеводз, С.К. Осипов, Е.Л. Логинов, В.И. Михайлов, Г.А. Тосунян, В.С. Овчинский, А.Ю. Викулин, Б.С. Болотский, В.М. Алиев и др.

В ходе исследования в качестве теоретической основы были использованы общие работы по международному праву таких авторов, как: Г.М. Вельяминов, А.Н. Вылегжанин, Р.А. Каламкарян, А.А. Ковалев, Ю.М. Колосов, Д.К. Лабин, И.И. Лукашук, Ю.Н. Малеев, Ю.И. Мигачёв, Е.Г. Мишальченко, Е.Г. Моисеев, Т.Н. Нешатаева, Б.Р. Тузмухамедов, Г.И. Тункин, Е.Т. Усенко, С.В. Черниченко, Г.Г. Шинкарецкая и др.

В работе над диссертацией учтены также монографии и публикации зарубежных специалистов, в том числе таких авторов, как П. Бернаскони, К. Мюллер, Дж. Робинсон, К. Коттке, М. Дельмас-Марти, В. Гилмор, Ф. Вуилямс и др.

Цель и задачи исследования. Цель настоящего исследования состоит в определении и теоретической индивидуализации используемых современных средств легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма с помощью новейших технологий, в частности, посредством сети интернет, анализе международно-правовых механизмов борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также формулировании конкретных предложений и рекомендаций, направленных на обеспечение защиты прав и законных интересов граждан, общества и государства в Российской Федерации и Республике Армения.

Для достижения поставленной цели определены следующие задачи:

  • проанализировать и изучить международно-правовые средства борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
  • исследовать вопрос взаимодействия и сотрудничества государств, международных и региональных организаций в деле противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), в частности посредством новейших технологий;
  • определить современное состояние уровня безопасности, обеспечиваемого национальными законодательствами Российской Федерации и Республики Армения в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; выработать конкретные предложения по возможному усовершенствованию нормативной базы в этой сфере.

Объект и предмет исследования. Объектом данного исследования являются международно-правовые отношения, складывающиеся по поводу сотрудничества государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Предметом настоящего исследования является комплекс международно-правовых средств по борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Методологические основы диссертационного исследования. При написании настоящей работы применялись формально-логический, диалектический, исторический, сравнительно-правовой методы исследования.

Международно-правовую базу исследования составляют такие многосторонние международные конвенции, как Венская конвенция ООН 1988 г. «О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ», Конвенция ООН 1999 г. «О борьбе с финансированием терроризма» (Нью-Йорк), Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. (Палермо), Конвенция ООН против коррупции 2003 г. (Мерида), Конвенция Совета Европы №141 «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» 1990 г. (Страсбург), Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма» 2005 г. (Варшава).

Также при написании работы использовались ряд Резолюций Генеральной Ассамблеи ООН, директивы Еврокомиссии Европейских Сообществ, решения Совета ЕС, рекомендации ФАТФ и др.

Нормативную базу диссертационного исследования составили положения российского и армянского законодательства. Прежде всего, Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ (в ред. № 275-ФЗ от 28.11.2007) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»4, Закон Республики Армения «О борьбе против отмывания денег и финансирования терроризма» от 31.08.20085.

Значительную часть практической базы исследования составили материалы деятельности международных организаций, занимающихся нормативным обеспечением борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, таких как ООН, ОЭСР, Совет Европы и др.

Научная новизна исследования обусловлена тем, что в отечественной науке отсутствует комплексный анализ проблем, ставших предметом данного исследования. В диссертационном исследовании применен комплексный правовой анализ международно-правовых средств, противодействующих легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Особое внимание в работе уделяется исследованию проблемы легализации (отмывания) денежных средств и финансирования терроризма посредством современных информационных технологий и коммуникаций.

Теоретическая и практическая значимость исследования определяется актуальностью и новизной рассмотренных в диссертации проблем, а также тем, что отмеченные вопросы непосредственно связаны с решением конкретных задач в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Предложения и выводы, сформулированные по результатам проведенного диссертационного исследования, могут быть использованы в практической деятельности при выработке стратегии и проведении переговоров в рамках участия России и Армении в процессах экономической интеграции, совершенствовании отечественного законодательства в сфере борьбы с преступностью, а также в учебном процессе. Знакомство с результатами исследования может быть интересно также лицам, осуществляющим законодательную и правоохранительную деятельность.

Проведенное исследование позволяет сформулировать и вынести на защиту следующие основные положения:

1. Быстроразвивающийся технический прогресс предлагает новые формы информационных технологий и коммуникаций, которые предоставляют возможности для новых видов преступлений. Таким образом, возникает необходимость дополнения существующего определения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в рамках международно-правовых норм, в частности, путем дополнения перечня деяний, направленных на легализацию (отмывание) денежных средств, и включение в этот список новых объектов легализации: различных форм электронных денежных средств, имущества, выраженного в виртуальной форме.

2. Учитывая высокие темпы развития новейших технологий и повсеместного их внедрения, становится очевидным, что для международных преступных сообществ, групп и отдельных мошенников появляются возможности обхода привычных схем отмывания денежных средств, которые уже находятся под наблюдением национальных и международных контрольных органов.

В связи с этим видится, что приоритетным направлением в области противодействия преступной деятельности со стороны международных и региональных организаций, а также государств, должна стать разработка комплекса правовых норм и современных информационно-технологических мер безопасности по раннему предупреждению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма через сеть интернет.

3. Как в России, так и в Армении все еще сохраняются определенные условия для обхода законов в деятельности по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Следовательно, весьма важна работа по выработке и укреплению правовых норм, направленных на борьбу с легализацией (отмыванием) денег и финансированием терроризма. Для реализации и эффективности такой работы необходимо поступательное развитие системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), уделяя особое внимание новым информационным технологиям по контролю и оценке эффективности мер по предупреждению финансовых преступлений.

Развитие национальных систем Российской Федерации и Республики Армения позволит обоим государствам в региональном масштабе, опираясь на свою нормативно-правовую базу, а также наработанный опыт, занять одну из лидирующих позиций в деле укрепления регионального сотрудничества по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

4. Существующая международно-правовая база недостаточна для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством новых технологий.

В связи с чем видится целесообразным в рамках Международной комиссии по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ) внести вопрос о разработке типового (модельного) законодательства, направленного на противодействие легализации (отмыванию) денег и финансированию терроризма через интернет и иные технологии.



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.