авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 || 3 |

Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг: социальная обусловленность, законодательная регламентация, квалификация

-- [ Страница 2 ] --
  1. Современная действительность такова, что следует констатировать несовместимые явления, происходящие в области защиты РЦБ. С одной стороны, наблюдается увеличение числа уголовно-правовых запретов, направленных на охрану РЦБ как неотъемлемой составляющей экономики, необходимого для её результативного развития и делающего последнюю привлекательной для инвесторов. Данный факт свидетельствует о повышенном внимании государства к защите РЦБ и попытке обеспечить его эффективное функционирование не толь ко нормами гражданского и административного права, но и уголовно-правовым механизмом. С другой стороны, проявляется нестабильность уголовно-право вых запретов, их нерелевантность, негативно сказывающаяся на невозможности усвоить содержание соответствующих норм. Минимизация противоречивых свойств любого негативного явления, подлежащего охране, и в частности РЦБ достигается путем рассмотрения их как единой системы, состоящей из взаимосвязанных элементов. Такой подход способствует созданию логически целостной концепции охраны рынка.
  2. На важность обеспечения РЦБ мерами принуждения указывает его понимание как инфраструктурного элемента экономической политики государства. В то же время для системности уголовных запретов по охране рынка этого недостаточно – необходим их содержательный аспект. Представляется нецелесообразным чрезмерное расширение круга норм, предусматривающих ответственность за преступления, совершаемые на РЦБ, за счет тех, которые содержат лишь косвенные признаки. В диссертации аргументируется необходимость удо влетворения данной потребности на основе Концепции обеспечения РЦБ уголовно-правовыми мерами. Толкование отношений, существующих на указанном рынке, позволяет определить в единстве и взаимосвязи область специфиче ских посягательств, складывающихся на нем, включающих злоупотребление при эмиссии ценных бумаг (ст. 185, ст. 185.1 УК РФ), обращение ценных бумаг (ст. 186 УК РФ), соблюдение прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ), учет прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ).
  3. Недостатки уголовного закона по защите РЦБ (например, избыточ ность криминализации) обусловлены отсутствием взаимосвязи при формулировании запретов с иными отраслями права. Требуется сфокусировать внимание в целях изложения уголовно-правовых предписаний на их корреспондировании с положениями КоАП РФ и позитивными нормами. Это означает, что в основу положена идея приоритетности восполняющего законодательства в том, что касается понимания объекта охраны и правовой оценки деяния, выступающего в качестве юридического факта, и, таким образом, дополнительности норм иных отраслей права. Соблюдая логическую последовательность, второй ступенью по охране должны выступать административные предписания и только потом следует прибегать к нормам уголовного закона, как крайнего средства защиты угодных обществу общественных отношений.
  4. В части ответственности за преступления на РЦБ обоснована кон цепция согласования норм с административным правом, характеризующихся следующими особенностями. Во-первых, низкая степень детализации статей, что обеспечивает их ясность, простоту, компактность, логическую последова тельность, стабильность и сопровождается рядом других особенностей. Это пригодно при формулировании запретов в УК РФ. Во-вторых, в административных предписаниях явно задано соотношение с УК РФ путем словооборота в нормах КоАП: «если деяние не содержит признаки уголовно наказуемого». Развивая мысль о единой концепции, включающей нормы уголовного права, определяющими положениями в нем выступили: во-первых, действительные потребности общества в запретах по охране РЦБ уголовным законом, во-вто рых, последствия действия норм, предусматривающих ответственность за дея ния, совершаемые в исследуемой сфере, в третьих, риски, опасности, связан ные с выходом норм по обеспечению рынка за пределы социальных потребно стей. Выявлены её издержки и выгоды.
  5. Критерий, по которому следует проводить различие между уголо вными и административными предписаниями, установлен в виде незаконного извлечения дохода. Два ключевых момента, которые требуют пояснения в этой связи: способ получения дохода и его размер. На РЦБ с позиции гражданского права, представляющего собой основу, осуществляется предпринимательская деятельность, целью которой выступает получение прибыли. Поэтому будет не правильным устанавливать ответственность за любое получение дохода. Только его незаконное извлечение должно влечь уголовно-правовое воздействие. Размер для установления единого подхода к исчислению предлагается определять примечанием к статье 169 УК РФ. Излишне применительно к каждому преступлению, содержащемуся в гл. 22 УК РФ, устанавливать свое количественное выражение криминообразующих признаков.
  6. В целях оптимизации уголовно-правового ресурса, направленного на охрану РЦБ, предложены авторские редакций статей 185, 185.2, 185.7 УК РФ.

«Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

Умышленное нарушение установленного действующим законодательством порядка эмиссии ценных бумаг, если это сопряжено с извлечением дохода в крупном размере».

Основные составы преступлений по учету прав на ценные бумаги предлагается представить в ст. 185.2 УК РФ:

«Статья 185.2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги

1. Осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в нарушение требований действующего законодательства, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере, -

2. Умышленное внесение в реестр ценных бумаг, систему депозитарного учета недостоверных сведений, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере».

Область обращения ценных бумаг должна обеспечиваться ст. 185.7 УК РФ, основной состав которой изложить в редакции:

«Статья 185.7. Незаконные операции на рынке ценных бумаг

1. Незаконное совершение операций с ценными бумагами, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере».

  1. Уголовно-правовое воздействие по всем предлагаемым нормам ограничить мерами, не связанными с лишением свободы. Это будет не только сугубым проявлением действия принципа гуманизма уголовного закона в сфере экономики. В первую очередь государство должно создавать эффективные условия для осуществления предпринимательской деятельности, способствовать повышению инвестиционной привлекательности средств граждан. Поэтому сле дует соблюсти баланс между общественно опасным деянием, размером и видом наказания. Учитывая несформированность РЦБ, правонарушения на нем не обладают признаками, требующими применения мер принуждения, связанных с лишением свободы.

Теоретическая значимость исследования определяется тем, что в нем:

изложены идеи о необходимости оценки общественной опасности деяния в качестве предметной основы преступления;

изучены факторы, влияющие на формирование общественной опасности преступлений, совершаемых на РЦБ, и их материальное содержание; констатируется несоответствие деяний, признаваемых преступлениями, как потребнос тям практики, так и нормам иных отраслей права, в частности, административного;

доказана необходимость системного подхода к пониманию РЦБ, криминализации или декриминализации деяний, совершаемых на нем, вносящая вклад в расширение представлений о РЦБ как объекте уголовно-правовой охраны;

раскрыты существующие значимые противоречия норм уголовного закона по охране РЦБ, препятствующие их реализации в правоприменительной практике;

показаны особенности уголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, на различных этапах развития страны и ее уголовного законодательства.

Практическая значимость диссертации состоит в том, что его положения могут быть использованы: в деятельности правоохранительных органов, контрольно-надзорных органов (ФСФР России); в правотворчестве при оптимизации уголовно-правовых запретов, направленных на охрану РЦБ, в том числе при принятии соответствующих разъяснений Пленума Верховного Суда РФ; в учебном процессе – при преподавании Особенной части уголовного права и спецкурса по экономическим преступлениям на юридических и экономических факультетах высших учебных заведениях.

Сформулированные в работе положения и выводы дополняют современные исследования экономических преступлений и могут быть использованы в профессиональной подготовке юристов и в дальнейшей научно-исследователь ской работе по данной проблематике.

Достоверность диссертационного исследования обеспечивается его комплексным подходом, использованием проверенных методов, корректным соотношением его теоретических и прикладных аспектов, в том числе изучени ем и критическим анализом научной литературы, собственными эмпирически ми данными.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре уголовного права факультета права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», на которой работа прошла рецензирование и обсуждение.

Основные идеи работы отражены в научных статьях автора, докладывались на следующих научно-практических конференциях: 1) Конференция «СССР: жизнь после смерти», Отделение культурологии факультета философии НИУ ВШЭ, 19 декабря 2011г.

(г. Москва), тема доклада: «Советское законо дательство об охране рынка ценных бумаг и современность: археология памяти или критическая реконструкция»; 2) Межвузовские научные чтения «Право. Адвокатура. Нотариат», Российская Академия адвокатуры и нотариата, 13 апреля 2012г. (г. Москва), тема доклада: «Проблемы уголовно-правовой охраны рынка ценных бумаг»; 3) Четвертый семинар НУГ «Юрислингвистика и межъязыковые аспекты правовой коммуникации» НИУ ВШЭ, 28 апреля 2012г. (г. Москва), тема доклада: «Юрислингвистическая интерпретация понятия «мошенничество на рынке ценных бумаг» в законодательстве России и ряда зарубежных стран»; 4) «Экономика и преступность», БИЭПП-БИИЯМС, 28 мая 2012 г. – 29 мая 2012г. (г. Санкт-Петербург), тема доклада: «Преступления, сове ршаемые на рынке ценных бумаг»; 5) «Эволюция права-2012», Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова, 13 октября 2012 г., тема доклада: «Понятие «мошенничество на рынке ценных бумаг»: семантическая эволюция» (работа вошла в тройку лучших, в подтверждение чего выданы Грамота и Диплом); 6) IV Международная научно-практическая конференция «Актуальные проблемы уголовного права, процесса и криминалистики», 02 ноября 2012 г. (г. Одесса), тема доклада: «Рынок ценных бумаг и уголовный закон: практический взгляд».

Апробация результатов исследования подкрепляется проведенным семинаром: «Охрана рынка ценных бумаг: настоящее и перспективы развития» 25 октября 2012 г. (г. Якутск), в котором участвовало более 50 акционеров, юристов и лиц, использующих в предпринимательской деятельности ценные бумаги. Целью мероприятия был анализ проблем, с которыми сталкиваются указанные лица при реализации прав на ценные бумаги, способов их устранения.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих восемь параграфов, заключения, библиографии и приложений.

Работа выполнена в соответствии с требованиями ВАК.

Основное содержание работы

Во введении обосновывается актуальность темы исследования и указывается степень его научной разработанности, определены объект и предмет изы скания, обозначены его цель и задачи, излагаются методологическая основа, нормативная, теоретическая и эмпирическая база диссертационной работы, научная новизна, основные положения, выводы и рекомендации, выносимые на за щиту, раскрывается теоретическая и практическая значимость результатов исследования, достоверность диссертационного изыскания и приводятся сведения о его апробации.

Первая глава «Социальное и правовое содержание преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, в России и за рубежом» состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе «Содержание рынка ценных бумаг как объекта уго ловно-правовой охраны» представлена социальная обусловленность охраны рын ка уголовным законом.

На основании сравнительной характеристики норм гражданского законодательства и акцессорными предписаниями административного и уголовного права предлагается разработать концепцию защиты рынка, препятствий чему не обнаружено. Исходить следует из идеи приоритетности гражданского законода тельства в том, что касается правовой оценки деяния, выступающего в качестве юридического факта, и, таким образом, дополнительности норм иных отраслей права. Аргументирована тщательная проработка обоснованной социальной важ ности охраны РЦБ, которая охватывает, как минимум, следующее:

1. Наличные потребности общества в запретах по охране рынка УК РФ – с этой целью приводятся результаты анкетирования по выявлению актуализиро ванной потребности в охране РЦБ уголовным законом и арбитражная практика, указывающая на наличие правонарушений на РЦБ, которая не носит единичный характер. Допускается, вероятность в будущем перерастания правонарушений из категории административных в преступления. Поэтому своевременная наличность уголовно-правовых механизмов защиты рынка необходима.

2. Последствия действия статей, предусматривающих ответственность за деяния, совершаемые в исследуемой сфере – указывается на первоочередность определения материального основания уголовной ответственности за злоупотребления на РЦБ.

3. Риски, опасности, связанные с выходом норм по обеспечению рынка за пределы социальных потребностей, главное – недопустить необоснованную избыточность уголовно-правовых запретов по защите РЦБ.

Во втором параграфе «Понятие и система преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг» исследуются общественно опасные деяния, образующие систему (а не совокупность) преступлений, совершаемых на РЦБ, и определяются объекты посягательств.

Исходя из уголовно-правового понимания РЦБ и действующего УК РФ, к преступлениям, совершаемым на РЦБ и образующим систему посягательств, относятся: - ст. 185 (Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг), - ст. 185.1 (Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определен ной законодательством РФ о ценных бумагах), - ст. 185.2 (Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги), - ст. 185.4 (Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг), - ст. 186 (Изготов ление, хранение, перевозка или сбыт поддельных ценных бумаг).

Третий параграф посвящен исследованию развития законодательства об ответственности за преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг.

Показан в контексте экономических условий подробный анализ документов, устанавливающих ответственность за посягательства, совершенные на РЦБ, и являющихся источником права соответствующего периода времени. Об ращается внимание на то, что в России РЦБ формировался постепенно, начиная с XVIII в. Наибольшая активность законодателя в отношении ох раны РЦБ проявилась в середине XIX в., продлившаяся до начала ХХ в. В период существования СССР функционировал рынок государственных ценных бумаг, для поддержания которого принимались уголовно-правовые запреты.

Начало 90-х годов ХХ в. характеризуется сменой идеологии и попытками восстановить существовавший в дореволюционный период эффективный РЦБ, а также стремлением законодателя обеспечить его надлежащую защиту УК РФ.

В четвертом параграфе представлен рынок ценных бумаг как объект уго ловно-правовой охран в зарубежных государствах: Государство Израиль, США, ФРГ (отнесенные к странам с развитой экономикой3) и Китайская Народная Рес публика. Несмотря на то, что последнее государство не входит в число стран с развитой экономикой, а экономика не является рыночной, научный интерес оно представляет.

Можно констатировать, что действующая система преступлений по законодательству обозначенных зарубежных стран схожа с российской. Тем не менее, нельзя не указать на отличительные черты, заключающиеся в следующем: а) в то время, пока в российском государстве господствовала политика по свертыванию РЦБ, законодатель зарубежных стран реализовывал политику по надлежащему развитию и охране РЦБ: США (например, Закон о ценных бумагах 1933 г.), Государство Израиль (Закон о ценных бумагах 1968 г.), ФРГ (Уголовный кодекс ФРГ 1871 г., Закон о торговле ценными бумагами 1989 г.); б) насту пление уголовной ответственности за совершение запрещенного деяния (Государство Израиль, ФРГ), а не за причинение трудно доказуемого ущерба, как есть в УК РФ, или привязка к конструктивным признакам, «вжитых» в практику (например, КНР – извлечение незаконного дохода); в) наличие соответству ющих государственных структур по расследованию правонарушений, в том числе преступлений, совершаемых на РЦБ; и др.

Вторая глава «Квалификация преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг» объединяет четыре параграфа и посвящена исследованию научных, законодательных и прикладных проблем его обеспечения.

Первый параграф «Преступления против порядка эмиссии ценных бумаг» разделен на два пункта.

В п. 1.1. «Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг» приводится пос ледовательный детализированный анализ норм различных отраслей права, име ющих отношение к эмиссии ценных бумаг и её обеспечению.

Во-первых, положения гражданского законодательства. Применение стан дартных мер, закрепленных в ст. 12 ГК РФ (например, возмещение убытков), пригодно и при разрешении вопросов, связанных с эмиссией ценных бумаг.

Во-вторых, административные предписания (ст. 15.17 и ст. 15.18 КоАП РФ, реализующиеся в практической деятельности). Особенность изложения административных запретов состоит, во-первых, в их абстрактном, неконкретизированном изложении, во-вторых, отсылке к УК РФ. В связи с чем напрашивается идея по выработке согласованных непротиворечивых норм.

В-третьих, нормы уголовного закона: среди недостатков выявлены несов местимость названия статьи и ее содержания; невозможности быть пригодной для правоприменителя ввиду неудачной конструкции объективной стороны (по этому в качестве криминообразующего признака к данной статье и иным, образующим рассматриваемую систему посягательств, следует отнести извлечение незаконного дохода, размер которого считать тем, что представлен в примечании к ст. 169 УК РФ); наказание за нарушение порядка эмиссии ценных бумаг не должно быть сопряжено с лишением свободы и др.

Здесь же рассматривается ст. 76.1 УК РФ, предусматривающая освобожде ние от уголовной ответственности по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности. Резюмируется вывод об отсутствии потребности в упомя нутой норме применительно к РЦБ.

В п. 2.2. «Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бума гах» акцентировано внимание на не совсем должном изложении уголовно-пра вового запрета, проблемах, возникающих при раскрытии элементов его состава и, как следствие, отсутствии единообразного толкования в науке.



Pages:     | 1 || 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.