авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |

Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг: социальная обусловленность, законодательная регламентация, квалификация

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

Рябова Анна Юрьевна

ПРЕСТУПЛЕНИЯ, СОВЕРШАЕМЫЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ: СОЦИАЛЬНАЯ ОБУСЛОВЛЕННОСТЬ, ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯ

РЕГЛАМЕНТАЦИЯ, КВАЛИФИКАЦИЯ

12.00.08 – уголовное право и криминология;

уголовно-исполнительное право

Автореферат диссертации

на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель:

доктор юридических наук,

профессор Л.К. Савюк

Москва – 2013

Работа выполнена на кафедре уголовного права факультета права Федерального государственного автономного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Савюк Леонид Корнеевич
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры уголовного права Московского университета МВД РФ Динека Виктор Иванович
кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры уголовного права и криминологии Московского государственного открытого университета им. В.С. Черномырдина Рожнов Артемий Анатольевич
Ведущая организация: Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации»

Защита состоится «04» июня 2013 года в _____ на заседании диссертационного совета Д 212.048.10 в Национальном исследовательском университете «Высшая школа экономики», по адресу: 119017, г. Москва, ул. Малая Ордынка, 17.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики».

Автореферат разослан «___» _________ 2013 г.

Ученый секретарь

Диссертационного совета

кандидат юридических наук З.М. Погосова

Общая характеристика работы

Актуальность темы диссертационного исследования определяется ответом на вопрос, для чего нужен рынок ценных бумаг (далее по тексту – РЦБ) и какова целесообразность его охраны уголовно-правовыми средствами.

Функционирование развитого рынка ценных бумаг – неотъемлемая черта страны c рыночной экономикой, в которой он (рынок) понимается в первую очередь как инфраструктурный элемент государственной политики, позволяющий при грамотном управлении обеспечивать качественный рост уровня жизни граждан. С другой стороны, РЦБ представляет собой сферу вложения свободных капиталов и вытекающую из нее область перераспределения доходов, что также ведет к увеличению благосостояния общества.

Нормы положительного регулирования по своему назначению не способны защитить рынок от злоупотреблений на нем. В этих целях законодатель использует правоохранительные нормы, обеспечивающие действие первых и устанавливающие меры ответственности, в том числе уголовной, за их нарушение. В изначальной редакции нормы Уголовного кодекса Российской Федерации (далее – УК РФ), не будучи релевантными этой сфере общественных отношений, несколько лет были неспособны должным образом выполнять предназначенную роль по охране РЦБ, в силу чего в 2002, 2009-2010 гг. криминализированы деяния, направленные на его обеспечение. Пренебрегая требованиями системности, законодатель осуществил точечные коррективы уголовного закона. Не учтены также существующие научные разработки в экономике и в разли чных отраслях права, доктринальные положения и запросы практики1.

Актуальность темы диссертационного исследования, кроме сказанного, обусловлена отсутствием следующих позиций. Во-первых, теоретических работ, направленных на комплексное изучение проблем, имеющихся в области охраны РЦБ уголовным законом, в том числе в системной связи с администрати вными предписаниями, отправной точкой при обосновании которых выступает их субсидиарный характер по отношению к нормам положительного регулирования. Во-вторых, статистически значимой судебной практики, поскольку изме рение количественных и качественных свойств, выраженных в виде значений соответствующих признаков составов преступлений, есть начало процесса моде лирования преступности, в том числе и на РЦБ как структурного элемента системы общественно опасных деяний2. В рамках небольших исследовательских работ это затруднительно представить. Можно констатировать, что защита рын ка осуществляется уголовно-правовыми нормами, не способными по своей при роде выполнять предназначенную им функцию.

В силу отмеченных факторов, многие вопросы на этом направлении остаются нерешенными, в частности, какие проявления отклоняющегося от принятых норм поведения в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг следует считать преступлениями, какова оптимизация на этой основе уголовной экспансии в указанную сферу.

Очевидно и вполне ожидаемо возникла необходимость разработки концепции охраны РЦБ средствами уголовного закона, опирающейся на нормы гражданского права и вытекающей из предписаний иных отраслей права.

Степень научной разработанности темы исследования. С момента при нятия УК РФ РЦБ начал выступать как объект уголовно-правовой охраны в рамках диссертационных исследований.

В ряде работ он рассматривался в совокупности с денежными знаками и иными документами: А.Н. Ватутин. «Подделка денег, ценных бумаг и иных платежных документов: уголовно-правовые и криминологические аспекты бумаг» (2006), И.Е. Максимова. «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничество): криминологический и уголовно-пра вовой аспект» (2005), С. А. Бессчасный. «Изготовление или сбыт поддельных де нег или ценных бумаг: уголовно-правовые и криминологические аспекты» (2004), А.В. Петрянин. «Ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» (2003).

Попытка комплексного исследования представлена в работах: Г.Г. Дашковой («Уголовно-правовое обеспечение рынка ценных бумаг» (2005)), С.П. Ставило («Уголовно-правовые и криминологические аспекты рынка ценных бумаг» (2000)).

Учитывая динамичный характер РЦБ и действия законодателя в направлении интенсивной криминализации деяний, проводить новые изыскания в отношении его обеспечения – очевидная необходимость.

Имеются также работы, в которых рынок ценных бумаг рассматривался в одной плоскости, в частности, В.И. Галкина. «Преступления в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг» (2009).

Область некоторых диссертационных работ исчерпывалась исследованием ценных бумаг или их определенного вида. Например, Н.А. Вербицкая. «Злоупотребления при эмиссии корпоративных ценных бумаг» (2007), А.А. Гуров. «Уголовно-правовая охрана сферы вексельного обращения» (2007), Е.И. Кадовик. «Ценные бумаги как предмет уголовно-правовой охраны» (1999).

Очевидно, что комплексного системного диссертационного исследования РЦБ как объекта уголовно-правовой охраны на основе концептуального подхода к ней практически не проводилось. И если иметь в виду, что указанная инфраструктура находится в постоянном развитии, то очевидна социальная обусловленность изыскания пригодных уголовно-правовых средств её охраны, спрос на которые исходит со стороны граждан, общества и государства.

Объект диссертационного исследования составляют общественные отношения, возникающие в сфере уголовно-правовой охраны РЦБ.

Предмет диссертационного исследования охватывает:

- действующее уголовное и гражданское законодательство;

- дореволюционные нормы и нормы советского периода, устанавливающие ответственность за преступления, совершаемые на РЦБ, а также нормы, регламентирующие деятельность на нем;

- научные публикации (монографии, статьи, диссертационные работы, учебная литература);

- зарубежное законодательство о преступлениях, совершаемых на РЦБ;

- проблемные ситуации, тенденции развития, факторы, определяющие функционирование РЦБ, его охрану уголовно-правовыми средствами;

- результаты исследований, имеющих отношение к РЦБ, зарубежных ученых.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель настоящего исследования заключается в теоретико-правовом, сравнительно-правовом и историко-правовом уяснении потребностей защиты рынка ценных бумаг уголовно- правовыми средствами и её реализации в соответствии с Конституцией РФ и действующим законодательством.

В соответствии с данной целью поставлены следующие задачи исследования:

- показать значимость РЦБ как институционального элемента экономической политики государства;

- изучить РЦБ как гражданско-правовой институт и объект уголовно-правовой охраны;

- аргументировать важность понимания РЦБ в четырех аспектах его фун кционирования – эмиссия, обращение, соблюдение прав владельцев ценных бу маг и обеспечение учета прав на ценные бумаги и на этой основе описание концепции их уголовно-правовой охраны;

- проследить формирование законодательства о защите прав участников РЦБ;

- проанализировать охрану субъектов рынка в уголовном праве зарубежных государств (Государство Израиль, Германия, Китайская Народная Республика, США);

- представить положительный опыт уголовно-правовой регламентации ответственности за преступления на РЦБ зарубежных стран;

- выявить существующие в уголовно-правовой теории и правопримените льной практике проблемы, сопряженные с защитой РЦБ;

- описать идею взаимосвязи норм уголовного и административного права в части ответственности за правонарушения на указанном рынке;

- разработать на основе инструментального подхода предложения по совершенствованию уголовно-правовой охраны РЦБ.

Методологическую основу исследования составила совокупность при емов и способов познания РЦБ и потребностей в его охране, к числу которых относятся системный, историко-правовой, сравнительно-правовой, социологический, статистический и иные методы познания.

Нормативная база исследования включает в себя Конституцию Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, гражданское за конодательство Российской Федерации, федеральные законы и нормативные правовые акты, регулирующие правоотношения в сфере финансового рынка Российской Федерации, о защите прав и законных интересов инвесторов на рын ке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, о противодействии инсайдерской информации, акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью, об информации, информационных технологиях и о защите информации и др. В работе также использовались ранее действующее уголовное и акционер ное законодательство России, уголовное, гражданское и акционерное законодательство ряда зарубежных стран (Государство Израиль, Германия, Китайская Народная Республика, США). При написании диссертации учитывались рекомендации постановлений Пленума Верховного Суда РФ и их проектов.

Теоретическую базу исследования образуют как названные ранее диссертации, так и работы ведущих ученых. При проведении диссертационного ис следования использовались труды зарубежных авторов, изучавших правонарушения на РЦБ (A. Padilla, Th. Patton, T. Rose Saunders, J.Scott, и др.).

Теоретическую базу дополняют труды ученых, исследовавших отдельные сегменты экономики и РЦБ как ее составляющей. В частности: Б.В. Волженкин. «Экономические преступления» (1999), В.П. Верин. «Преступления в сфере эко номики (2003), И.А. Клепицкий. «Система хозяйственных преступлений» (2005), Н.А. Лопашенко. «Преступления в сфере экономической деятельности. Коммен тарий к главе 22 Уголовного кодекса РФ» (2007) и др.

Использован ряд работ, в которых РЦБ рассматривается в совокупности с иными негативными явлениями, в частности: В.И. Добровольский. «Ответствен ность рейдера по российскому законодательству» (2010), Р.В. Жубрин. «Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические и практические аспекты» (2011), О.Г. Карпович. «Правила квалификации преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере: теория и практика применения» (2011). Существенным упущением является то, что преступления, совершаемые на РЦБ, не рас сматриваются в этих работах как единая система.

На монографическом уровне РЦБ самостоятельно рассматривался в труде Г.А. Русанова. «Преступления на рынке ценных бумаг» (2011). Однако не все положения касательно рынка в нем раскрыты, равно как нет и содержательного анализа имеющихся проблем.

Отдельные вопросы, существующие в системе преступлений, совершаемых на РЦБ, и касающиеся сопряженных с ними вопросов, нашедших отражение в настоящей диссертационной работе, исследовались такими учеными, как Д.И. Аминов, М.М. Бабаев, А.Г. Безверхов, Б.В. Волженкин, Л.Д. Гаухман, Я.И. Гилинский, Г.А. Есаков, А. Э. Жалинский, О.Г. Карпович, И.А. Клепицкий, В. Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, В.Д. Ларичев, Н.А. Лопашенко, В.В. Лунеев, С. Ф. Мазур, А.А. Мамедов, С.Ф. Милюков, А.С. Михлин, А.В. Наумов, Н.И. Пику ров, Э.Ф. Побегайло, Ю.Е. Пудовочкин, А.И. Рарог, М.В. Талан, В.И. Тюнин, А. И. Чучаев, А.М. Яковлев и др.

Автор при проведении диссертационного исследования также руковод ствовался трудами ученых иных отраслей, в частности, С.С. Алексеева, И.А. Исаева и др.

Работа выполнена с привлечением научных трудов дореволюционных ученых (Н.С. Таганцева, Н.О. Нерсесова) и современных авторов (И.А. Исаева), исследования которых дают возможность проследить эволюцию правового регу лирования рынка в России, а в связи с ними и уголовно-правовой защиты интересов акционеров.

Эмпирическую базу исследования составляют: статистические и иные официальные данные о преступности, содержащиеся в аналитических материалах ГИАЦ МВД России за период с 1998 по 2011 год включительно; статистиче ские данные Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федера ции из отчетов по Форме № 10-а за период с 2000 по 2011год; практика разреше ния споров, возникающих на РЦБ, арбитражными судами за период с 2008 по 2012 год; информация об административных взысканиях, наложенных ФСФР России в пределах своей компетенции, Интернет-ресурсы; материалы уголовных дел о преступлениях, совершаемых на РЦБ в Государстве Израиль, полученные в ходе стажировки; материалы социологического опроса по трем специально разработанным анкетам (221 респондентов, представляющих: правоохранительные органы системы МВД, СК РФ, прокуратуры (50 человек); представи телей бизнеса (148 человек) и образования (23 человека) в двух субъектах Российской Федерации (Ульяновская область и Республика САХА (Якутия)), на предмет минимизации уголовно-правовых рисков на РЦБ (приложения 1-4), что позволяет отразить не субъективное авторское видение в области концепции ох раны рынка, а представить объективный вариант совершенствования УК РФ.

При моделировании уголовно-правовых запретов автор использовал сведения, полученные в ходе проведения семинара «Охрана рынка ценных бумаг: настоящее и перспективы развития» с предпринимателями и юристами в г. Яку тске 25 октября 2012 г. (организован акционером В.А. Носовым), на котором диссертант выступил в качестве основного докладчика.

Научная новизна, вызванная социальной потребностью в надлежащей охране РЦБ, заключается в том, что рассмотрение проблем его уголовно-право вой охраны осуществлено через призму раскрытия материального содержания оснований уголовной ответственности за преступления на указанном рынке. Для выявления материального содержания оснований уголовной ответственнос ти впервые предлагается ввести в уголовно-правовой дискурс, теоретически раз работать и практически обосновать определение и содержание элементов и при знаков составов общественной опасности и составов деяний, совершаемых на РЦБ. В работе представлена концепция уголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, путем раскрытия материально-правовых критериев в её потребности; определены издержки, выгоды через раскрытие признаков деяний и их влияния на процесс криминализации в сфере эмиссии ценных бумаг и их обращения, нарушения порядка учета прав на ценные бумаги и соблюдения прав владельцев ценных бумаг.

Автором:

рассмотрены потребности уголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, во взаимосвязи с нормами его положительного регулирования;

на основе концептуального подхода к уголовно-правовой охране РЦБ в его понимании, отличающемся по своему содержанию в экономических науках и нормах положительного регулирования, обоснована идея согласования норм уголовного и административного права в части ответственности за преступления на указанном рынке;

определены издержки, выгоды предложенного подхода;

доказана перспективность использования новых идей о направлении охраны РЦБ в принятии законодательных решений, реализации в правоприменительной практике.

Основные положения, выводы и рекомендации, выносимые на защиту:



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.