авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 7 |

Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов российской федерации: теория и практика

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

Козловский Александр Юрьевич

Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов

Российской Федерации: теория и практика

Специальность 12.00.12 – Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора

юридических наук

Люберцы – 2013

Работа выполнена в государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия».

Научный консультант: Жбанков Виктор Андреевич, заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор.

Официальные оппоненты:

Зникин Валерий Колоссович, доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры уголовного процесса и криминалистики Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Кемеровский государственный университет»;

Корнилов Геннадий Александрович, доктор юридических наук, ведущий научный сотрудник научно-информационного отдела государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»;

Шарихин Александр Егорович, доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры судоустройства и организации правоохранительной деятельности Федерального государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации».

Ведущая организация: Федеральное государственное казенное учреждение «Всероссийский научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации».

Защита состоится « 30 » октября 2013 года в 10 час. на заседании совета по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук Д 310.001.02 при государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, Московская область, г. Люберцы, Комсомольский пр-т, д. 4, ауд. 233 (зал заседаний Ученого совета).

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, Московская область, г. Люберцы, Комсомольский пр-т, д. 4.

Автореферат разослан «4» июля 2013 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент И.В. Глазунова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время таможенные органы Российской Федерации осуществляют деятельность в качественно новых условиях: функционирует Таможенный союз (далее – ТС) Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации (далее – РФ), создается Единое экономическое пространство в рамках Евразийского экономического сообщества (далее – ЕврАзЭС), Россия вступила во Всемирную торговую организацию (далее – ВТО), формируется принципиально новое национальное законодательство, существенно влияющее на решение задач, стоящих перед этими органами.

Активное внедрение новых информационных технологий, связанных с удаленным выпуском товара, электронным декларированием, обязательным предварительным информированием таможенных органов о ввозе товаров на территорию ТС и других инноваций минимизирует участие таможенных органов России в процессе выпуска товаров и позволяет значительно сократить время, отведенное на таможенный контроль. Например, в 2012 г. в результате применения процедуры обязательного предварительного информирования о товарах, ввозимых на территорию ТС автомобильным транспортом, время, отведенное таможенным органам для осуществления государственного контроля, сокращено до 53 мин., а доля деклараций на товары со сроком выпуска один день составила 99,9%1.

В условиях значительного сокращения времени на осуществление таможенного контроля и либерализации российского законодательства основным способом получения информации о правонарушениях в сфере таможенного дела становится оперативно-розыскная деятельность (далее – ОРД).

Так, в период 2009–2012 гг. по материалам оперативно-розыскных подразделений (далее – ОРП) ежегодно возбуждалось более 70% от общего количества уголовных дел, возбужденных таможенными органами РФ. В результате расследования этих преступлений в 2009–2011 гг. задержано (изъято) имущества и материальных ценностей на сумму более 2 млрд. руб., в 2012 г. – более 1,27 млрд. руб. В то же время в 2012 г. доля ввезенных товаров, по которым таможенными органами приняты меры по устранению нарушений законодательства РФ, в общем количестве ввезенных товаров составила 2,29% от общей стоимости товаров, оформленных в таможенной процедуре выпуска для внутреннего потребления (6,305 млрд. долл. США)2.

В настоящее время ОРД осуществляется таможенными органами государств – членов ТС в соответствии с законодательством об ОРД государств-членов ТС, что фактически определяет ее проведение таможенными органами РФ исключительно на российской территории3.

Указанное обстоятельство в ряде случаев существенно затрудняет реализацию таможенными органами РФ упреждающей оперативно-розыскной информации о преступных деяниях в момент пересечения товарами таможенной границы ТС, так как таможенный контроль при их ввозе на территорию России осуществляется, как правило, таможней другого государства. Кроме того, перевод ряда противоправных деяний, связанных с товарной контрабандой, из категории уголовных преступлений в административные правонарушения не позволяет таможенным органам РФ организовать ОРД в целях получения упреждающей информации о данных противоправных деяниях, а значит, и своевременно пресекать их. Подобное положение дел способно значительно сократить поступление информации о противоправных деяниях в сфере таможенного дела, что может снизить эффективность деятельности таможенных органов в обеспечении экономической безопасности России и оказать негативное влияние на полноту собираемости таможенных платежей и поступления их в федеральный бюджет4.

В современных условиях активное участие таможенных органов России в международных и межведомственных оперативно-профилактических и иных мероприятиях, совместных специальных таможенных операциях по борьбе с преступлениями и административными правонарушениями в сфере таможенного дела предъявляют особые требования к организации их ОРД. В связи с этим основные усилия ОРП таможенных органов должны быть направлены на добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу экономической безопасности РФ5, прежде всего, в целях обеспечения полноты поступления таможенных платежей и иных финансовых средств в доходную часть федерального бюджета.

Исследование показало, что реальные возможности ОРД таможенных органов РФ на современном этапе используются не в полном объеме. Причинами этого являются новые условия, связанные с функционированием ТС и членством России в ВТО, недостатки российского законодательства, регламентирующего ОРД таможенных органов, положения которого устарели и не отвечают реалиям настоящего времени. Осмысление произошедших изменений оперативной обстановки, в которых вынуждены действовать ОРП таможенных органов РФ, внутри правоохранительной составляющей таможенной системы происходит крайне медленно. Способы выполнения ими новых задач по обеспечению экономической безопасности страны в сфере таможенного дела в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО не обозначены. Научные основы осуществления ОРД таможенными органами отсутствуют, их частная оперативно-розыскная теория не разработана, основные стратегические и тактические задачи ОРД, исходя из функционального предназначения таможенных органов, не определены. Фундаментальные научные исследования в области ОРД таможенных органов России на монографическом уровне единичны, а на уровне докторских диссертаций до настоящего времени не проводились.

Учитывая изложенное, тема исследования является актуальной, своевременной и значимой.

Степень разработанности темы. Формирование оперативно-розыскной теории началось с научных изысканий отечественных и зарубежных криминалистов, специалистов уголовного и полицейского права в области сыска (середина XIX – начало XX в.), в советский период оно продолжилось, а в конце 50-х – 60-х гг. XX в. были сформированы научные школы органов внутренних дел (Е.Б. Песков, А.Г. Лекарь, Б.Е. Богданов) и госбезопасности (М.П. Карпушин), что значительно активизировало научные исследования в этой области знаний. Дальнейшее развитие оперативно-розыскной теории определил перевод правового регулирования ОРД на законодательный уровень в 90-х гг. XX в., что вызвало бурный рост новых научных исследований6.

Актуальным проблемам современной теории ОРД посвятили свои труды: А.М. Абрамов, И.А. Алексеев, В.М. Атмажитов, Ю.С. Блинов, В.Г. Бобров, Н.П. Водько, А.И. Глушков, К.К. Горяинов, Д.В Гребельский, В.Г. Гриб, Е.С. Дубоносов, О.Д. Жук, В.И. Зажицкий, С.И. Захарцев, А.В. Земскова, В.К. Зникин, П.И. Иванов, И.А. Климов, О.Г. Ковалев, В.П. Кувалдин, В.Д. Ларичев, А.Г. Лекарь, В.А. Лукашов, В.С. Овчинский, С.С. Овчинский, В.Н. Омелин, Н.В. Павличенко, В.И. Попов, А.С. Подшибякин, Г.К. Синилов, К.В. Сурков, А.В. Федоров, И.Л. Хромов, В.В. Черников, А.Е. Чечетин, А.Е Шарихин, А.В. Шахматов, М.А. Шматов, А.Ю. Шумилов, Е.Н. Яковец и другие. Исследования, проведенные учеными, позволили разработать концепции и отдельные частные теории в области ОРД7, прежде всего, применительно к сфере деятельности органов внутренних дел и органов госбезопасности, и на их основе сформировать теорию ОРД как самостоятельную науку8.

Отдельные актуальные вопросы ОРД таможенных органов рассматривались в кандидатских диссертациях, монографиях и других работах А.Е. Акимова, А.Е. Жерихова, В.Б. Карелина, А.В. Клепова, А.Ю. Козловского, Е.В. Лемешева, В.И. Михайлова, А.А. Парамонова, М.А. Самелюка, Н.Е. Симонова, А.И. Ходанова, А.Ю. Шумилова и других, а также в учебнике «Основы оперативно-розыскной деятельности» под редакцией А.Ю. Шумилова и Н.Е. Симонова9. При рассмотрении актуальных проблем формирования доказательств по уголовным делам, относящимся к компетенции таможенных органов, отдельные аспекты использования результатов ОРД просматривались в трудах Е.Ф. Галанжина, А.Д. Гордиенкова, Е.М. Девяткиной, В.А. Жбанкова, А.Ф. Козыкина, В.В. Лукьянова, О.В. Морозовой А.В. Нестерова, А.В. Ролика, П.И. Самойленко, А.О. Савлука, А.В. Федорова, И.Г. Цопановой и других.

Вместе с тем самостоятельных комплексных исследований в области ОРД таможенных органов на уровне докторских диссертаций не проводилось, а частные оперативно-розыскные теории в субъектах ОРД, кроме органов внутренних дел и ФСБ России, пока не разработаны. В этой связи имеется насущная потребность разработки частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся при осуществлении ОРД таможенными органами России.

Предметом исследования являются закономерности, определяющие необходимость разработки теории ОРД таможенных органов и ее использование на практике для решения задач, возложенных на таможенные органы России.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки, ее теоретических, правовых и организационных основ.

Для достижения поставленной цели необходимо решить комплекс взаимосвязанных задач:

– провести ретроспективный анализ возникновения, становления и развития ОРД отечественных таможенных органов, определить ее специфику и обосновать необходимость разработки частной теории ОРД таможенных органов;

– разработать определение частной оперативно-розыскной теории таможенных органов России, ее объект и предмет, классифицировать основные задачи и раскрыть основное содержание ОРД таможенных органов;

– проанализировать правовые основы ОРД таможенных органов России и разработать основные направления их совершенствования;

– разработать основные направления ОРД таможенных органов в целях добывания информации об угрозах экономической безопасности России в сфере таможенного дела и соответствующие рекомендации ОРП таможенных органов;

– проанализировать организацию ОРД таможенных органов в целях противодействия преступлениям, относящимся к их компетенции, и разработать систему оперативно-розыскных мер, способствующих своевременному выявлению, предупреждению и пресечению названных преступлений;

– проанализировать механизм деятельности ОРП таможенных органов, осуществляющих противодействие коррупции, и разработать систему оперативно-розыскных мер по противодействию коррупционным преступлениям;

– проанализировать актуальные проблемы использования таможенными органами РФ результатов ОРД в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела и разработать рекомендации ОРП по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе;

– определить основные направления информационно-аналитического обеспечения ОРД таможенных органов России и разработать рекомендации для оперативно-аналитических подразделений;

– проанализировать актуальные проблемы организации международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия таможенными органами России в целях решения задач ОРД и разработать основные направления повышения его эффективности.

Теоретическое значение работы. В результате проведенного исследования разработана частная теория ОРД таможенных органов как новое научное направление оперативно-розыскной науки, ее теоретические, правовые и организационные основы. Сформулированы: определение частной теории ОРД таможенных органов России, ее объект и предмет, стратегические и тактические задачи. Показаны способы выполнения ОРП таможенных органов РФ новых задач по обеспечению экономической безопасности страны в сфере таможенного дела в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

Разработанные диссертантом в результате проведенного исследования теоретические положения позволяют квалифицировать их как крупное научное достижение.

Практическая значимость исследования заключается в разработке стратегических и тактических задач ОРД таможенных органов в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО, а также рекомендаций, методик и алгоритмов для ОРП таможенных органов, в частности:

– новых направлений использования ОРД таможенными органами, ее информационно-аналитического сопровождения и соответствующих рекомендаций по осуществлению;

– основных направлений совершенствования организации международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия в целях решения задач ОРД таможенных органов;

– системы оперативно-розыскных мер, способствующих своевременному выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере таможенного дела, и системы оперативно-розыскных мер по противодействию коррупционным преступлениям;

– рекомендаций ОРП таможенных органов России по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе;

– основных направлений совершенствования правовых основ ОРД таможенных органов.

Практическое применение разработанной частной теории ОРД таможенных органов, ее теоретических, правовых и организационных основ, предлагаемых рекомендаций по организации работы ОРП и алгоритмов действий оперативного состава способно повысить эффективность деятельности таможенных органов РФ в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составили диалектический метод и основанные на нем общенаучные, частнонаучные и специальные методы познания.

При проведении данного исследования использовались общенаучные методы познания: теоретические (обобщение, системно-структурный, научная абстракция, гипотетический, моделирование, эксперимент); формально-логические (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия); эмпирические (наблюдение, сравнение, описание). Из частнонаучных методов познания применялись историко-логический, сравнительно-правовой, статистический, контент-анализ, формально-юридический, а также конкретно-социалогические методы (опрос руководящего состава и сотрудников ОРП таможенных органов, изучение документов, метод экспертных оценок).

В исследовании использовались специальные методы познания: оперативно-розыскная идентификация и дифференциация (выделение интересующего объекта из множества ему подобных через установление факта взаимодействия отображаемого объекта с объектами – носителями отображений); оперативно-розыскная диагностика (установление причинной связи действий и событий в связи с изменением элементов оперативной обстановки); оперативно-розыскное прогнозирование (разработка перспектив использования оперативно-розыскных возможностей таможенных органов).

Все перечисленные методы познания использовались в диалектическом единстве с учетом функциональных возможностей и разрешающих способностей каждого из них в зависимости от решаемых задач в качестве основного, дополнительного или проверочного.

Теоретической основой исследования послужили:

– фундаментальные положения и теоретические основы общей теории права, таможенного, уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики, теории ОРД, теории управления;

– литературные источники по теории государства и права, международному, административному, таможенному, уголовному праву, уголовному процессу, криминалистике, ОРД;

– научные разработки российских ученых в области ОРД, в том числе по актуальным вопросам ОРД таможенных органов России, а также связанные с формированием доказательств по возбужденным уголовным делам, относящимся к компетенции таможенных органов.

Эмпирическую базу исследования составили:

– обобщение практической деятельности отечественных таможенных органов по противодействию контрабанде и иным преступлениям в сфере таможенного дела в исторической ретроспективе;

– материалы уголовных дел, возбужденных таможенными органами по результатам ОРД, и материалы ОРД, представленные для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (всего изучено 287 названных материалов);

– материалы коллегий ФТС России за период с 2004 по 2013 г.; отчеты, информационно-аналитические и справочные материалы Главного управления по борьбе с контрабандой и Управления по противодействию коррупции (Управления собственной безопасности) ФТС России за период с 2003 по 2012 г.;



Pages:   || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 7 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.