Экспертное исследование маркировочных обозначений на транспортных средствах по делам, связанным с их незаконным завладением
На правах рукописи
Чеснокова Елена Владимировна
ЭКСПЕРТНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАРКИРОВОЧНЫХ ОБОЗНАЧЕНИЙ НА ТРАНСПОРТНЫХ СРЕДСТВАХ ПО ДЕЛАМ, СВЯЗАННЫМ С ИХ НЕЗАКОННЫМ ЗАВЛАДЕНИЕМ
Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза, оперативно-розыскная деятельность
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Москва 2007
Диссертация выполнена на кафедре оружиеведения и трасологии
Московского университета МВД России
Научный руководитель: заслуженный деятель науки РФ,
доктор юридических наук, профессор
Майлис Надежда Павловна
Официальные оппоненты: заслуженный юрист РФ,
доктор юридических наук, профессор
Корухов Юрий Георгиевич
заслуженный юрист РФ,
кандидат юридических наук, доцент
Антонов Владимир Петрович
Ведущая организация – ГУ Российский Федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции России.
Защита диссертации состоится 23 мая 2007 г. в 14 час. 00 мин. На заседании диссертационного совета Д-203.019.03 при Московском университете МВД России (117437, Москва, ул. Волгина, д. 12, зал диссертационного совета).
С диссертацией можно ознакомиться в общей библиотеке Московского университета МВД России.
Автореферат разослан 20 апреля 2007 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета
кандидат юридических наук, доцент А.А. Шишков
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В настоящее время в связи с существенным наполнением автопарка транспортными средствами (ТС) как отечественного так и зарубежного производства, происходит неуклонное увеличение преступлений, связанных с их незаконным завладением. Занимаются данной преступной деятельностью организованные преступные группировки в разных странах мира, и хотя она сопряжена с огромным риском, приносит немалую прибыль.
В последние годы преступность в сфере криминального автобизнеса превратилась в хорошо организованную структуру, имеющую в своих рядах специалистов различных направлений, современное техническое оснащение и значительную материальную базу. По уровню получаемых прибылей бандитскими группировками она занимает третье место после преступлений в сфере оборота наркотиков и оружия. Ущерб от хищений транспортных средств только на территории ЕЭС, например, в 2006 году составил свыше 2,3 миллиардов Евро.
В соответствии с аналитическими данными о результатах работы экспертно-криминалистических подразделений ОВД России за 2006 год по направлению деятельности отдела автотехнических экспертиз ЭКЦ МВД России, совершено 57434 преступлений, связанных с неправомерным завладением транспортными средствами без цели хищения (ст. 166 УК РФ), 121969 краж транспортных средств.
В последнее время правоохранительные органы все чаще стали сталкиваться с вооруженным захватом транспортных средств. Особенно это касается дорогостоящих транспортных средств, оборудованных современными противоугонными и поисковыми системами.
В целях противодействия преступности перед правоохранительными органами возникла острая необходимость в повышении эффективности и качества раскрытия и расследования преступлений, в частности, незаконного завладения транспортным средством с последующим изменением идентификационного номера с целью сбыта (ст. 326 УК РФ).
Важную роль в расследовании данной категории дел играет проведение качественных экспертных исследований маркировочных обозначений на транспортных средствах. В процессе исследования решаются вопросы выявления транспортных средств с измененными маркировочными обозначениями основных узлов и агрегатов и установления их первоначальных идентификационных номеров. Ежегодно по постановлениям следственных органов и по направлениям из оперативных подразделений ОВД и ряда других служб в масштабах России проводится огромное количество экспертиз и исследований маркировочных обозначений транспортных средств. Так, например, в 2006 году экспертно-криминалистическими подразделениями МВД России выполнено 13637 экспертиз и 400564 исследований маркировочных обозначений транспортных средств. Количество выполненных экспертиз маркировочных обозначений транспортных средств по уголовным делам составило 13708. В рамках производства экспертиз выявлено 4390 транспортных средств отечественного и 4755 зарубежного производства с изменениями (уничтожением) маркировочных обозначений. Из них на 2663 установлено первоначальное содержание идентификационного номера.
Однако, с одной стороны, развитие автомобильной промышленности, а с другой - высокий уровень подготовки, оснащенности различных криминальных группировок, а также их осведомленность о структуре и особенностях маркирования транспортных средств зачастую не позволяет эксперту путем исследования маркировочных обозначений, нанесенных на кузове, установить содержание идентификационного номера ТС. Более того, преступники хорошо ориентируются в маскировке автомобилей, ранее просто перебивая маркировочные номера на кузове (шасси), а в последние годы, используя для этой цели компьютерные технологии, например, внесение изменений в содержание идентификационного номера электронных блоков управления транспортных средств.
В связи с этим, обозначилась необходимость в исследовании новых возникающих объектов, посредством как собственно криминалистических, так и заимствованных методов, освоении используемых при этом технических средств. Но главное заключается в назревшей необходимости пересмотра существовавшего до недавнего времени подхода к исследованию маркировочных обозначений на транспортных средствах. Вместе с тем, в настоящее время экспертное исследование маркировочных обозначений транспортных средств не имеет самостоятельного статуса, должного положения в классификации судебных экспертиз, не разработана современная частная методика установления первоначальных маркировочных обозначений автомобиля. В связи с этим, имеются неразрешенные вопросы правового и организационного характера при производстве таких исследований, а также международного сотрудничества в целях получения значимой для проведения экспертиз информации. Изучение современного состояния экспертизы маркировочных обозначений транспортных средств имеет существенное практическое и теоретическое значение, так как позволяет разработать новые методические подходы и широко использовать возможности экспертизы в целях идентификации похищенных транспортных средств.
Степень научной разработанности проблемы. Теоретической базой исследования послужили труды отечественных ученых-криминалистов: А.Р. Шляхова, Г.С. Берлянда, А.И. Винберга, Н.Т. Малаховской, А.А. Эйсмана, Р.С. Белкина, Ю.Г. Корухова, Н.П. Майлис, В.П. Лаврова, Т.В. Аверьяновой, Е.Р. Россинской, Ю.К. Орлова, В.С. Митричева, В.А. Снеткова, А.Ф. Волынского, В.А. Волынского и других.
Вопросы проведения исследований уничтоженных и измененных маркировочных обозначений освещались в работах таких российских ученых, как А.П. Борисова, Г.А. Скобелевой, С.Н. Устинова, В.М. Струкова, Л.С. Митричева, А.А. Нагайцева, П.А. Родионова. В диссертационном исследовании были использованы материалы монографических научных исследований: кандидатские диссертации Н.А. Замараевой (Москва, 2001) и А.В. Пахомова (Москва, 1998). Теоретической основой диссертации послужили достижения криминалистики, судебной экспертизы, специальных наук и автомобильной промышленности.
При написании диссертации был изучен зарубежный опыт производства исследований маркировочных обозначений на транспортных средствах, опубликованный в работах следующих авторов: G. Thirunavukkarasu, C. Damodaran, S. Khoudair, E. McKay.
Несмотря на большую теоретическую и практическую значимость имеющихся научных работ, на сегодняшний день возник целый ряд вопросов, которые не отражены в литературе, но разрешение которых настоятельно требует практика производства экспертиз маркировочных обозначений транспортных средств. Данные проблемы связаны с появлением новых моделей автомобилей, особенно, зарубежного производства, а также расширением круга объектов и необходимостью применения современных методов их исследования; отсутствием алгоритма проведения экспертного исследования имеющихся маркировочных обозначений транспортных средств, а также наличием различных точек зрения на вопрос применения в экспертизе информации, полученной из внутрипроизводственных баз данных предприятий-изготовителей транспортных средств.
Объектом исследования является экспертная деятельность по проведению исследований маркировочных обозначений на транспортных средствах и современные подходы к идентификации автомобилей.
Предмет исследования составляют основные принципы и закономерности проведения диагностических и идентификационных исследований в экспертизе маркировочных обозначений транспортных средств для установления криминалистически значимой информации.
Основная цель исследования. Целью диссертационного исследования является комплексная разработка теоретических и методических вопросов, связанных с экспертизой маркировочных обозначений транспортных средств, отражение ее современного состояния и разработка собственной методики исследования для повышения эффективности практической экспертной деятельности.
Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
- теоретически обосновать самостоятельное положение исследования маркировочных обозначений транспортных средств и определить его место в классификации судебных экспертиз;
- провести анализ исторических этапов возникновения, становления и развития экспертизы маркировочных обозначений транспортных средств, на основании происходящих в отношении такого рода исследования процессов интеграции и дифференциации, влияние на него достижений науки и техники;
- разработать алгоритм проведения исследования маркировочных обозначений транспортных средств для установления факта изменения идентификационного номера и его первоначального (заводского) содержания;
- определить случаи применения в экспертном исследовании современных неразрушающих методов и правомерность их использования;
- раскрыть роль международного сотрудничества с полицией зарубежных стран в рамках получения информации внутрипроизводственных баз данных и влияние его результатов на деятельность по проведению экспертиз и исследований маркировочных обозначений транспортных средств. Осветить проблематику таких отношений и подготовить предложения по преодолению правовых и организационных проблем сотрудничества.
Методология и методика исследования. Методологической основой диссертационного исследования послужили диалектический метод познания и другие апробированные методы научного исследования. В процессе подготовки диссертации использованы такие методы, как анализ и синтез, статистический метод, социологические методы, хорошо зарекомендовавшие себя в практике различных исследований: изучение, анализ экспертных заключений и статистических данных, анкетирование, опрос.
Нормативной базой исследования являются: Конституция Российской Федерации, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», ведомственные нормативные акты правоохранительных органов.
Эмпирической базой исследования являются результаты, полученные при изучении экспертной практики Экспертно-криминалистического центра МВД РФ и региональных подразделений по исследованию маркировочных обозначений на транспортных средствах, применяемые подходы к идентификации автотранспорта, используемые при производстве экспертиз современные методы исследования, а также сведения, составляющие собственный практический опыт автора по производству данного вида экспертиз. Всего проанализировано 256 заключений.
По специально разработанной анкете осуществлено анкетирование и интервьюирование 136 сотрудников экспертных подразделений, проводящих исследования маркировочных обозначений на транспортных средствах, и 98 сотрудников следственных подразделений системы МВД, проводивших предварительное следствие по уголовным делам о незаконном завладении ТС и назначавших экспертизы и исследования маркировочных обозначений транспортных средств.
Все это позволило проанализировать и оценить современное состояние экспертной деятельности, связанной с проведением экспертиз маркировочных обозначений транспортных средств; выявить существующие проблемные вопросы правового и организационного характера при их производстве; сформулировать предложения по их разрешению, а также разработать методические рекомендации для экспертов. Данные положения способствовали обоснованию сделанных выводов и рекомендаций.
Научная новизна диссертационного исследования определяется, прежде всего, комплексным подходом к экспертному исследованию маркировочных обозначений на транспортных средствах, при котором помимо установления идентификационного номера автомобиля, рассматривается состояние различных объектов (узлов, деталей), составляющих транспортное средство.
В связи с этим научный интерес представляет рассмотрение теоретических и практических вопросов экспертизы маркировочных обозначений транспортных средств. В работе сформулированы теоретические положения нового вида исследования – «экспертизы маркировочных обозначений транспортных средств», сформулирован его предмет, объект и задачи. Определены современные возможности разнопланового исследования маркировочных обозначений автомобилей методами технической диагностики и использования информации внутрипроизводственных баз данных предприятий-изготовителей транспортных средств. Разработана частная методика криминалистического исследования маркировочных обозначений на транспортных средствах. Рассмотрен комплексный подход к исследованию. Дана правовая оценка применения в экспертизе новых методов исследования и разработаны предложения по организации деятельности по производству экспертиз маркировочных обозначений транспортных средств и существующей нормативной базы. Указанные обстоятельства определили как основные направления, так и новизну результатов исследования.
Положения, выносимые на защиту.
Новизна проведенного автором исследования обеспечила возможность сформулировать и доказать наличие принципиальных положений, выносимых на защиту. К основным из них относятся:
- Определение экспертизы маркировочных обозначений ТС как самостоятельного вида исследования, имеющего собственный предмет, объект, задачи и методы исследования. Определен его расширенный круг объектов, по уровню сложности и многообразию отличающийся от объектов экспертизы восстановления уничтоженных (измененных) маркировочных обозначений.
- Разработана классификация объектов, исследуемых в рамках проведения экспертизы маркировочных обозначений транспортных средств.
- Методика установления первоначальных маркировочных обозначений транспортных средств с учетом современных достижений науки и техники, в том числе, методов, заимствованных из автомобилестроения. Необходимость разработки частной методики обусловлено тем, что это экспертное исследование предложено выделить в самостоятельный вид.
- Предложения по внесению поправок в текст Приказа МВД РФ от 14 января 2005 г. №21 «Об аттестации экспертов на право самостоятельного производства судебных экспертиз и о порядке пересмотра уровня их профессиональной подготовки». Они заключаются в выделении из перечня специальностей (видов экспертиз), относящихся к автотехнической экспертизе, и указании экспертизы маркировочных обозначений ТС как отдельного, самостоятельного вида.
- Предложение о признании использования информации из внутрипроизводственных баз данных предприятий-изготовителей путем направления экспертных запросов в компетентные организации действием, не выходящим за рамки экспертного исследования и, тем самым, не противоречащим положениям п.4.2 ст. 57 УПК РФ.
- Предложения о разработке и принятию приказа, касающегося международного сотрудничества экспертно-криминалистических подразделений МВД РФ с правоохранительными органами иностранных государств либо о внесении поправок и дополнений в уже имеющийся Приказ МВД РФ от 06.10.2006 г. №786 «Об утверждении Инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола», регулирующий взаимодействие НЦБ Интерпола России с иностранными государствами по международному обмену информацией. В отдельный приказ в отношении международного сотрудничества экспертно-криминалистических подразделений МВД РФ в рамках проведения экспертных исследований маркировочных обозначений ТС необходимо включить такие положения как цели, задачи, объекты и предмет сотрудничества, механизм его практической реализации.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что были предложены новые подходы к исследованию, включающие в себя весь комплекс следов, имеющихся как на деталях, так и в электронных блоках управления системами автомобиля, что значительно расширило рамки идентификации объекта.
Содержащиеся в диссертационном исследовании теоретические положения и рекомендации направлены на повышение профессиональной подготовки и эффективности деятельности не только экспертов по проведению исследований маркировочных обозначений транспортных средств, но и следователей и сотрудников уголовного розыска по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с незаконным завладением транспортными средствами. Результаты данного исследования могут быть использованы в учебном процессе и при повышении квалификации экспертов.
Апробация и внедрение результатов исследования. Работа одобрена на заседании кафедры оружиеведения и трасологии Московского университета МВД России. Основные положения диссертации докладывались и обсуждались на научно-практических конференциях: международной научно-практической конференции Тульского государственного университета в 2006 г., III-й Всероссийской научно-практической конференции в ЭКЦ МВД России в 2006 г.; и теоретическом семинаре «Криминалистические чтения» в Академии управления МВД РФ в 2005 г.
Положения и выводы диссертационного исследования использовались в процессе преподавания учебной дисциплины: «Трасология и трасологическая экспертиза» в Московском Университете МВД РФ, а также на курсах повышения квалификации в ЭКЦ МВД РФ.
Основные идеи, теоретические и практические положения, изложенные в диссертации, нашли отражение в восьми подготовленных и опубликованных автором работах.
