авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 || 3 |

Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом (недружественным поглощением) организаций с использованием подложных документов

-- [ Страница 2 ] --

- особенностях первоначального этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

3. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, которая автором определяется как модель типичных связей и закономерно формирующихся источников доказательственной информации, служащая для следователей и дознавателей источником отправных сведений для более обоснованного выдвижения след­ственных и розыскных версий, установления основных направлений предот­вращения, раскрытия и расследования преступлений и решения ряда других сложных вопросов по уголовным делам, к числу элементов которой относятся следующие:

- типичная исходная информация о преступлении;

- типичная информация об обстановке совершения преступления;

- типичная информация о личности преступника;

- типичная информация о предмете преступного посягательства и потерпевшем;

- типичные модели механизма преступления.

4. Типичные модели механизма данного вида преступлений, к числу которых относятся: подлог документов, которые представляются для государственной регистрации изменений, вносимых в сведения о юридическом лице; подлог договора купли-продажи имущества предприятия; подлог документов, которые дают право на совершение сделок с акциями (долями) компании-цели (решений общих собраний акционеров (учредителей), выписки из реестра акционеров акционерного общества); подлог реестра акционеров; подлог трудовых контрактов и аналогичных соглашений между работодателем и работником, для последующего инициирования разбирательства против работодателя в судах общей юрисдикции и принятия судом обеспечительных мер в отношении руководства организации (предприятия) и ее имущества; подлог решений (определений) судов общей юрисдикции и арбитражных судов, с дальнейшим их направлением в службу судебных приставов для принудительного исполнения судебного акта и др.

5. Особенности обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам указанной категории, исходя из положений ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ), и в первую очередь таких, которые представляют собой неотъемлемые элементы механизма рассматриваемых преступлений, а именно:

- события преступления (времени, места, способа и других обстоятельств совершения преступления);

- виновности лица в совершении преступления, формы его вины и мотивов;

- обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого;

- характера и размера вреда, причиненного преступлением;

- обстоятельств, исключающих преступность и наказуемость деяния;

- обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание;

- обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

6. Особенности организации и проведения доследственной проверки сообщений о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, главная из которых заключается в отграничении действий гражданско-правового характера от уголовно-правового.

7. Типичные исходные и иные следственные ситуации по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, где критерием деления на первоначальном этапе расследования выступает наличие информации о преступнике, на последующем – отношение обвиняемого к предъявленному обвинению, а также программы (алгоритмы) действий следователя по их разрешению.

8. Особенности тактики отдельных следственных действий по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, к которым относятся: применение тактических приемов при допросе потерпевших, свидетелей, подозреваемых и обвиняемых, тактические особенности осмотра места происшествия, предметов и документов, контроля и записи телефонных переговоров, назначения и проведения соответствующих судебных экспертиз и др.

Обоснованность и достоверность результатов исследования. Обоснованность и достоверность результатов исследования обусловлена:

- По специально разработанной программе исследованы судебная, следственная, оперативно-розыскная и экспертная практики в двенадцати субъектах Российской Федерации (Калужской, Ленинградской, Липецкой, Московской, Нижегородской, Орловской, Рязанской, Тамбовской, Тульской, Ярославской областях, городах Москва и Санкт-Петербург), где чаще встречались случаи рейдерского захвата организаций (предприятий). Эмпирическую базу диссертационного исследования составили материалы 154 уголовных дел рассматриваемой категории.

- Анкетированы по специально разработанной анкете 113 следователей органов внутренних дел и следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, осуществлявших расследование уголовных дел указанной направленности.

- При подготовке материалов диссертационного исследования учтен личный двухлетний опыт работы автора в качестве следователя Тульской транспортной прокуратуры и четырехлетний опыт работы в качестве прокурора управления по надзору за следствием, дознанием и ОРД прокуратуры Тульской области со специализацией – надзор за расследованием преступлений экономической направленности.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Теоретическая значимость исследования состоит во всестороннем рассмотрении проблем расследования преступлений, связанных с захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов. В частности, в детальном исследовании механизмов такого рода преступлений, их криминалистической характеристики и разработке алгоритмов расследования в зависимости от развития следственных ситуаций. Большое теоретическое значение имеют как сами полученные результаты исследования, так и методологический подход, обеспечивший их получение.

Практическая значимость работы заключается в разработке частной методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, и использовании предложенных автором рекомендаций в деятельности прокуратуры, ОВД и экспертных учреждений Российской Федерации, а также в процессе преподавания криминалистики в ВУЗах страны.

Апробация работы и внедрение результатов исследования. Основные положения диссертации докладывались и обсуждались на научной конференции Тульского филиала Московского университета МВД России (далее ТФ МосУ МВД России) 07.07.09 г., заседаниях криминалистической лаборатории Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, на практических занятиях с прокурорами городов и районов Тульской области, их заместителями и помощниками, следователями Следственного управления при УВД по Тульской области, курсантами очной формы обучения ТФ МосУ МВД России, внедрены в учебный процесс Тульского филиала Российской правовой академии Минюста России, Тульского института управления и бизнеса, а также практическую деятельность прокуратуры Тульской области и Следственного управления при УВД по Тульской области.

Материалы диссертационного исследования нашли свое отражение в семи научных статьях общим объемом 2,9 п.л.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав (включающих 7 параграфов), заключения, списка использованной литературы и приложений.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается выбор темы диссертации, ее актуальность, определяются объект и предмет исследования, его цели и задачи, раскрываются методологическая основа, эмпирическая база и научная новизна, основные положения, выносимые на защиту, теоретическая и практическая значимость исследования, приводятся сведения об апробации и внедрении результатов работы, структура диссертации.

Глава первая «Теоретические основы методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов» - состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе «Криминалистическое понятие незаконного захвата («недружественного поглощения») организации (предприятия) и его уголовно-правовой аспект» – рассмотрены основные подходы к определению понятий «недружественного поглощения», «рейдерства», «корпоративного шантажа» («greenmail») с учетом зарубежного понимания указанных терминов. На основе существующих точек зрения недружественное поглощение определено автором как совершение компанией-агрессором действий, направленных на установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников. Под рейдерством предложено понимать совершенное посредством уголовно-наказуемого деяния установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников.

Рассмотрены основные отличия недружественного поглощения от корпоративного шантажа, главное из которых заключается в окончательной цели действий. Так, целью корпоративного шантажа является не установление физического и/или юридического контроля над организацией, а получение отступных за прекращение дестабилизирующих действий (выкуп у инициатора шантажа акций (долей) по завышенной стоимости).

Далее в работе исследованы вопросы о необходимости внесения в Особенную часть УК РФ специальной нормы, предусматривающей ответственность за рейдерство, или дополнения ч. 1 ст. 63 УК РФ соответствующим пунктом, отягчающим наказание. По мнению автора, несмотря на необходимость законодательного определения вышеназванных терминов, в принятии дополнительной статьи Особенной части или пункта ст. 63 УК РФ нет необходимости, поскольку в Особенной части действующего УК РФ содержится более 50 статей, по которым могут быть квалифицированы действия лиц при рейдерском захвате, и которые, в свою очередь, могут образовывать как реальную, так и идеальную совокупность преступлений.

Во втором параграфе «Структура частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов» – сформулировано авторское определение частной криминалистической методики, под которой понимаются научно обоснованные и апробированные практикой со­веты, касающиеся организации расследования, выбора и применения с уче­том определенных обстоятельств технико-криминалистических средств и криминалистических приемов.

В состав структуры частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов, автором включены сведения о криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов; об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, по делам рассматриваемой категории; об особенностях доследственной проверки по фактам незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов; об особенностях первоначального этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов; об особенностях последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

В третьем параграфе «Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий). Типовые модели механизма захвата» – уделено внимание вопросам определения понятия и содержания криминалистической характеристики преступлений. Сформулировано авторское определение криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, в соответствии с которым криминалистическая характеристика преступлений рассматривается как модель типичных связей и закономерно формирующихся источников доказательственной информации, служащая для следователей и дознавателей источником отправных сведений для более обоснованного выдвижения следственных и розыскных версий, установления основных направлений предотвращения, раскрытия и расследования преступлений. Исследованы ее структура и содержание, при этом акцент сделан на элементы, которые являются обязательными для теоретического (общего) понятия криминалистической характеристики и в тоже время являются характерными для рассматриваемого вида преступлений. К числу таких элементов отнесены типичная исходная информация о преступлении, типичная информация об обстановке совершения преступления, типичная информация о личности преступника, предмете преступного посягательства, личности потерпевшего, типичные модели механизма преступления.

Установлено, что незаконные захваты организаций (предприятий) с помощью подложных документов по большей части составляют преступления экономической направленности. Воздействие преступников распространяется не просто на материальные объекты (бухгалтерские, учредительные и другие документы), но и на информационные процессы. В связи с этим, в ходе расследования указанных преступлений возникает необходимость в реализации сложного отражательного процесса, сущность которого состоит не только в отражении факта, запечатленного в учредительном документе, протоколе общего собрания, документе бухгалтерского, банковского или кассового учета, но и установлении первичной информации, преобразование которой порождает обнаруженный факт.

Обстановка незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов определена как система различного рода взаимодействующих между собой объектов, явлений и процессов, характеризующих вещественные, технические, пространственные, временные, природно-климатические и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними и другие обстоятельства объективной реальности, сложившиеся независимо или по воле участников в момент преступления, влияющие на способ его совершения и механизм, проявляющиеся в различного рода следах, позволяющих судить об особенностях этой системы и содержании преступления.

По результатам проведенного исследования в качестве дополнительных факторов, характеризующих обстановку совершения незаконных захватов организаций с помощью подложных документов, помимо места и времени, применительно к компании-цели выделено наличие (отсутствие) на предприятии следующего: специальных юридических служб, охранных подразделений, обеспечивающих его безопасность и состояние защиты; жесткого режима соблюдения коммерческой тайны; постоянного мониторинга отрасли, в которой оно работает; наличие контроля за всеми попытками получения посторонними лицами сведений о предприятии и его недвижимости из единого государственного реестра юридических лиц (далее ЕГРЮЛ), из Государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, Государственного земельного кадастра; различного рода задолженностей, в том числе признаков банкротства; «распыленность» акций (долей) среди значительного количества акционеров (учредителей), в том числе наличие (отсутствие) на предприятии лица с доминирующим количеством акций или долей; практики распределения наиболее значимых активов предприятия в нескольких «подконтрольных» предприятиях и использование этих активов по договорам аренды; фактов оформления пакетов акций (долей) на номинальных держателей, в доверительное управление; периодичность получения от реестродержателя сведений о состоянии сделок с акциями предприятия, лицевых счетов в реестре владельцев именных ценных бумаг, счетов депо в депозитариях; дочерних фирм, организация перекрестного владения частью акций или долей в уставном капитале; контролируемой системы обременений по пакетам акций и основным активам предприятия; постоянного внутреннего аудита, проверки состояния документов, условий хранения печатей, их защита.

Субъектами незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов в абсолютном большинстве случаев являются группы лиц по предварительному сговору или организованные группы (преступные сообщества). Структура организованных групп имеет три условных уровня. Высший уровень образуют заказчики или организаторы захвата. Средний уровень (интеллектуальное звено) – юристы, обеспечивающее документальное сопровождение захвата, в том числе, изготовление подложных документов. Низший уровень – силовые структуры, обеспечивающие установление физического контроля на компанией-целью, препятствующие ее деятельности и состоящие из непосредственного руководителя и исполнителей. Основным мотивом захвата является корысть, которая может выражаться не только в изъятии активов организации в свою пользу, установлении юридического контроля над обществом, но и увеличении доходов собственного предприятия путем расширения последнего посредством устранения конкурента. Отмечена значимость свойств личности вероятностного преступника в виду того, что ее субъективные качества предопределяют мотивы и цели совершения любого действия вообще и преступного деяния в частности.

Основными объектами рейдерских захватов в криминалистическом аспекте являются магазины, небольшие предприятия, объекты городского транспорта, строительного комплекса, НИИ, цеха, использующие труд инвалидов, площадь которых можно использовать под торговые центры, сдачу в аренду, т.е. организации с недооцененными активами. В подавляющем большинстве случаев они выражаются в недвижимости, балансовая стоимость которой значительно ниже рыночной. Нередко объектами захватов становятся компании, выполняющие отдельные функции в производственном процессе компании-агрессора: поставщики сырья, переработчики, промежуточные потребители и т.д.



Pages:     | 1 || 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.