авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |

Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом (недружественным поглощением) организаций с использованием подложных документов

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

Зенкин Артур Николаевич

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ЗАХВАТОМ («НЕДРУЖЕСТВЕННЫМ

ПОГЛОЩЕНИЕМ») ОРГАНИЗАЦИЙ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ

Специальность 12.00.09 – «Уголовный процесс, криминалистика;

оперативно-розыскная деятельность»

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва – 2010

Диссертация выполнена в Федеральном государственном

образовательном учреждении высшего профессионального образования

«Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации»

Научный руководитель доктор юридических наук,

профессор, Заслуженный юрист

Российской Федерации

Кустов Анатолий Михайлович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук,

профессор, Заслуженный юрист

Российской Федерации,

Заслуженный деятель науки

Российской Федерации

Волынский Александр Фомич

кандидат юридических наук,

доцент

Прошин Владимир Михайлович

Ведущая организация Московская государственная юридическая академия им. О.Е. Кутафина

Защита состоится «28» октября 2010 г. в 14 ч. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 170.001.02 Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 15, ауд. 414.

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в научной библиотеке Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 15.

С электронной версией автореферата можно ознакомиться на официальном сайте Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации http://agprf.org/aspirant/dis-sovet-1.html

Автореферат разослан «05» июля 2010 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

доктор юридических наук, профессор С.В. Скляров

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы. Развитие рыночных отношений в России и, как следствие, образование огромного количества организаций с различными организационно-правовыми формами, породили такие понятия как «рейдерство» и «недружественное поглощение» предприятий, законодательное определение которых до настоящего времени отсутствует.

К процессам слияния, поглощения, иного изменения статуса организаций (предприятий) применимы общие нормы гражданского и предпринимательского (корпоративного) законодательства о создании, преобразовании и ликвидации юридических лиц. В условиях современной рыночной экономики происходящая время от времени смена собственников организации является нормальным механизмом регулирования отношений участников рынка. Однако эти нормы ориентированы на добропорядочного хозяйствующего субъекта.

В тех случаях, когда целью некоторых видов экономической деятельности является незаконное приобретение чужого бизнеса и извлечение из этого прибылей и личной выгоды, указанные правоотношения не имеют должного механизма законодательного урегулирования, т.к. наряду с возникновением гражданско-правовых (корпоративных) отношений, могут возникать и уголовно-правовые отношения. При этом грань между ненадлежащим осуществлением субъектом гражданско-правовых (корпоративных) правоотношений своих прав и обязанностей и совершением уголовно-наказуемого деяния очень тонкая. В современном обществе речь уже не идет об отдельных примитивных или традиционных способах получения чужого имущества, например, через физическое устранение руководителя организации (предприятия). Им на смену пришли ненасильственные преступные действия, связанные с банкротством юридического лица, хищением его имущества с помощью различных подложных документов и др.

В условиях мирового финансового кризиса подобные захваты предприятий представляют значительную угрозу экономической безопасности России, что сказывается на сокращении производства, росте социальной напряженности, снижении инвестиционной привлекательности отечественной экономики и т.д.

Их объектами зачастую становятся стратегические и социально значимые предприятия, научно-исследовательские и муниципальные учреждения, памятники истории, культуры и др. В указанную криминальную сферу вовлекаются земельные участки как объекты вещных прав, а также установлены случаи незаконного поглощения сельхозпредприятий с помощью различных подложных документов.

По результатам обобщения, проведенного Генеральной прокуратурой Российской Федерации, в 2004 г. правоохранительными органами в рассматриваемой области было возбуждено 228 уголовных дел, в суд направлено 23 дела, в 2005 г. – 421 дело, в суд – 68, в 2006 г. – 467 дел, в суд – 111, в 2007 г. – 512 дел, в суд – 2301, в 2008 г. – 291 дело, в суд – 63, в 2009 г. – 162 и 60 соответственно. При этом около 27 % всех уголовных дел возбуждено по преступлениям, совершенным в г. Москве, и около 10 % – в г. Санкт-Петербурге2.

С целью повышения эффективности противодействия незаконным захватам организаций уже на начальных этапах рейдерского захвата, тем самым упреждая наступление последствий, при которых возврат пострадавшему захваченного имущества осложняется институтом защиты добросовестного приобретателя, Федеральным законом Российской Федерации от 01.07.10 г. № 147–ФЗ Уголовный кодекс Российской Федерации (далее УК РФ) дополнен ст. 170.1 (фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета), ст. 185.5 (фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества), ст. 285.3 (внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений), ст. 185.2 дополнена частью третьей.

Анализ данных о квалификации преступлений по фактам захватов организаций за 2004–2008 г.г. показал, что чаще всего (57,8 %) эти деяния расценивались как мошенничество (ст. 159 УК РФ). Значительное число квалифицировано как подделка документов (ст. 327 УК РФ) – 15,8 %, самоуправство (ст. 330 УК РФ) – 7,2 %, преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ) – 6,1 %, неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ) – 2,2 %, злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ) – 2,0 %, фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ) – 1,8 %, превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ) – 1,6 %, присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ) – 1,6 %, кража (ст. 158 УК РФ) – 1,0 %. По другим статьям УК РФ такие преступления квалифицировались в единичных случаях. Это статьи: вымогательство (ст. 163 УК РФ), причинение имущественного ущерба путем обмана (ст. 165 УК РФ), умышленное уничтожение имущества или повреждение имущества (ст. 167 УК РФ), легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ), незаконное получение или разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183 УК РФ), злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ), злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 185.1 УК РФ), фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ), массовые беспорядки (ст. 212 УК РФ), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ), вынесение заведомо неправосудного приговора, решения или иного судебного акта (ст. 305 УК РФ). В сумме они составили 3,1 %3.

В ходе проведенного исследования установлено, что среди причин, затрудняющих производство предварительного следствия, 86 % из числа опрошенных следователей назвали недостаточное знание особенностей совершения сделок с имуществом и ценными бумагами юридических лиц, 77 % – недостаточное знание способов совершения захватов организаций (предприятий) с помощью различных подложных документов и механизма следообразования, 83 % – отсутствие надлежащего опыта в расследовании данной категории дел.

Следствием сказанного является относительно низкий процент раскрытых преступлений от числа возбужденных. Кроме того, нередко следователи и дознаватели ограничиваются рамками расследования совершенного преступления, например, подделки документов, не принимая во внимание, что оно является приготовлением к совершению другого, более тяжкого преступления, например, мошенничества в особо крупном размере, т.е. представляет собой звено единой цепи действий, за которой стоят, порой, совсем другие физические лица.

Как показывает практика борьбы с преступлениями указанной категории, только статистическими методами невозможно обеспечить разработку эффективных и действенных мер, направленных на успешное их раскрытие и расследование. Одним из обязательных условий, обеспечивающих успешное разрешение рассматриваемой проблемы, является, по нашему мнению, всесторонний и качественный криминалистический анализ изучаемого явления и разработка на его основе соответствующей частной криминалистической методики.

С учетом сказанного тема настоящего диссертационного исследования представляется весьма актуальной как в научном, так и в практическом плане.

Степень разработанности темы исследования. Отдельные уголовно-правовые и криминалистические проблемы борьбы с подлогом официальных документов, мошенничеством, криминальным банкротством, злоупотреблением полномочиями, как наиболее часто встречающимися в совокупности с фальсификацией документов, исследованы в трудах таких ученых, как С.Р.  Акимов, Д.В. Астафьев, А.В. Бондарь, П.Е. Власов, Г.А. Густов, Н.Л. Емелькина, О.С. Лобова, А.И. Лученок, С.Ф. Мазур, С.И. Никулин, Р.Б. Семенов, В.Т. Смирнов, М.Н. Умаров, Л.Г. Чащина, А.В. Шаров, С.П. Щерба, П.С. Яни и др.

Вопросы теории и практики экономической безопасности предприятий рассмотрены в работах П.А. Астахова, М.В. Браславской, Д.В. Гололобова, С.Н. Грунина, М.Г. Ионцева, О.В. Климочкина, Н.Н. Потрубача, И.В. Пылаева, О.Г. Фокиной, В.И. Ярочкина и др.

Однако анализ данных научных и литературных источников показал, что они касались только отдельных уголовно-правовых, криминалистических и гражданско-правовых аспектов исследуемой проблемы. Комплексным же разработкам теоретических положений и практических вопросов криминалистического плана не было посвящено ни одной научной работы, а также отсутствуют рекомендации для практической работы прокуроров, следователей, оперативных работников и других сотрудников правоохранительных органов.

Основываясь на вышесказанном можно утверждать, что тема практически не разработана.

Объектом исследования являлись деятельность преступников и их соучастников по осуществлению захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов, деятельность сотрудников правоохранительных органов по выявлению и расследованию указанных криминальных деяний, связанные с ней общественные отношения (и нашедшие свое отражение в материалах рассмотренных, прекращенных и приостановленных уголовных дел), а также процессы, явления и предметы вещественного мира; научные труды; законодательные и иные нормативные правовые акты.

Предметом исследования являлись закономерности механизма криминального захвата организаций (предприятий) с помощью подложных документов, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств при расследовании преступлений, связанных с захватом организаций, а также закономерности возникновения информации о совершенном преступлении и их участниках.

Цель и задачи исследования. Цель настоящего диссертационного исследования состоит в том, чтобы на основе совокупной оценки действующего российского законодательства, обобщенной следственной, судебной и экспертной практики, научных исследований в этой области, разработать частную методику расследования преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

Цель исследования обусловила постановку и решение следующих задач:

- изучить и проанализировать сущность и содержание уголовного, уголовно-процессуального, оперативно-розыскного и гражданского законодательства, а также ведомственных и межведомственных нормативных актов по исследуемой проблеме;

- изучить и проанализировать опыт проведения доследственной проверки сообщений о захватах организаций, совершенных с помощью подложных документов, и выработать рекомендации по ее совершенствованию;

- исследовать и описать криминалистическую характеристику преступлений, связанных с незаконным захватом организаций с помощью подложных документов, определив составляющие ее элементы;

- установить и описать типичные модели механизма совершения данного вида преступлений для представления «картины» преступного события и формирования криминалистической методики расследования;

- описать уточненные обстоятельства, подлежащие доказыванию, по делам рассматриваемой категории и установить типичные взаимосвязи и взаимозависимости между ними;

- проанализировать практику выявления и расследования уголовных дел о незаконных захватах организаций с помощью подложных документов, изучив имеющиеся в органах предварительного расследования и судах материалы приостановленных и архивных рассмотренных уголовных дел, а также оперативные материалы РОВД, ГУВД и УВД;

- разработать и описать системы: типичных исходных следственных ситуаций, складывающихся на определенный момент расследования; типичных версий, выдвигаемых следователем и другими субъектами уголовного процесса; типичных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по разрешению исходных следственных ситуаций и проверке первичных версий (на базе исследованного эмпирического материала, имеющейся информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, и типичных моделей механизма данных преступлений);

- построить типовые программы (алгоритмы) дальнейшего хода расследования на основе изученного эмпирического материала, анализа следственных ситуаций и закономерностей механизма преступления;

- исследовать и описать особенности тактики отдельных следственных действий, использования специальных знаний, взаимодействия лица, производящего предварительное расследование, с правоохранительными и иными контролирующими органами.

Методология и методы исследования. Настоящее диссертационное исследование основывается на диалектическом методе познания правовых явлений, единстве их социального содержания и юридической формы, обеспечивающих научный подход к изучению явлений и процессов общественной жизни и позволяющих рассматривать их во взаимосвязи и постоянном развитии.

В процессе работы автором использованы иные методы научного познания: сравнительно-правовой, статистический, логический, методы системного анализа и моделирования, анкетирования, экспертной оценки и интервьюирования субъектов правоохранительной деятельности.

В качестве источников информации была использована специальная экономическая, криминалистическая, уголовно-правовая и другая литература, относящаяся к теме исследования.

Нормативную базу составили: Конституция Российской Федерации; международные правовые акты и обязательства, принятые на себя Россией; гражданское, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации; подзаконные нормативные акты; руководящие разъяснения Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации; опубликованная практика этих судов и иные документы, относящиеся к теме исследования.

Теоретическую основу исследования составили как работы ученых криминалистов – В.В. Агафонова, О.Я. Баева, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, И.Е. Быховского, Н.А. Васильева, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, А.Я. Гинзбурга, В.Н. Григорьева, Г.А. Густова, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, В.Ф. Ермоловича, В.А. Жбанкова, Г.А. Зорина, Г.Г. Зуйкова, В.Н. Исаенко, Е.П. Ищенко, Л.М. Карнеевой, Ю.Г. Корухова, А.М. Кустова, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, И.Ф. Пантелеева, А.Р. Ратинова, Н.А. Селиванова, П.Т. Скорченко, Е.Н. Тихонова, Ю.Г. Торбина, А.Г. Филиппова, Н.Г. Шурухнова, Н.П. Яблокова и др., так и труды по теории гражданского, уголовного права, криминологии, уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности, психологии, относящиеся к проблемам диссертационного исследования и подготовленные В.И. Акоповым, Т.А. Боголюбовой, В.П. Божьевым, М.И. Брагинским, Г.Э. Бресловым, Ю.Н. Власовым, Л.Д. Гаухманом, А.П. Герасимовым, И.И. Гореликом, С.П. Гришаевым, А.И. Долговой, И.Э. Звечаровским, С.М. Иншаковым, Н.И. Капинусом, А.Ф. Козусевым, П.В. Крашенинниковым, В.Н. Кудрявцевым, А.В. Наумовым, В.В. Огородниковым, И.Д. Полыковской, А.В. Савкиным, С.С. Самищенко, С.В. Скляровым, А.Я. Сухаревым, Н.С. Таганцевым, А.А. Титовым, И.Я. Фойницким, А.Г. Халиулиным, В.И. Шумаковым, С.П. Щербой, П.С. Яни и др.

Научная новизна исследования. Научная новизна полученных результатов определяется тем, что проведенное исследование носит комплексный характер в рассмотрении и формировании частной методики расследования преступлений, связанных с захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов. Данная диссертационная работа является одним из первых монографических исследований, связанных с изучением правоохранительной практики выявления и расследования данного вида преступлений.

Положения, выносимые на защиту. На основании проведенных исследований автором сформулирован ряд теоретических и практических положений, основные из которых в обобщенном виде выносятся на защиту:

1. Авторское определение криминалистических понятий рейдерского захвата и недружественного поглощения организации (предприятия), в соответствии с которыми под недружественным поглощением понимаются такие действия компании-агрессора, которые направлены на установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников. Под рейдерским захватом необходимо понимать совершенное посредством уголовно-наказуемого деяния установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников.

2. Авторское определение и структура частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, под которой понимаются научно обоснованные и апробированные практикой со­веты, касающиеся организации расследования, выбора и применения с уче­том определенных обстоятельств технико-криминалистических средств и криминалистических приемов, и которая включает сведения о следующем:

- криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- обстоятельствах, подлежащих доказыванию, по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях доследственной проверки по фактам незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов;



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.