авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 |

Основы профилактики легализации преступных доходов

-- [ Страница 6 ] --

улучшение правоприменительной практики правоохранительных органов, организации работы по профилактическому противодействию легализации преступных доходов; совершенствование координационной деятельности прокуратуры, взаимодействия правоохранительных органов с органами государственного контроля, включающего в себя выработку правоохранительными и контролирующими органами единых подходов к профилактике; усиление прокурорского надзора за исполнением процессуального закона о мерах профилактики при расследовании преступлений, в том числе и легализации преступных доходов.

В качестве меры, направленной на совершенствование применения норм уголовного закона, автором обосновывается необходимость подготовки новой редакции постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации о судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.

Кроме того, подчеркивается важность создания единой практики рассмотрения правоохранительными органами материалов Росфинмониторинга, для чего необходимо в рамках координационного совещания руководителей правоохранительных органов предусмотреть порядок направления материалов Росфинмониторинга в органы предварительного следствия или для проведения оперативно-розыскных мероприятий в зависимости от наличия в таких материалах признаков преступления, достаточных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и проведения профилактической работы.

В параграфе 6.4 «Международно-правовое сотрудничество в профилактике легализации преступных доходов» автор обосновывает вывод о том, что в условиях распространения транснациональной легализации преступных доходов большое значение приобретает деятельность правоохранительных органов по обеспечению возврата в Россию преступных доходов, вывезенных за рубеж. В целях профилактики легализации преступных доходов обеспечивается международное сотрудничество, в процессе которого устанавливается местонахождение преступных доходов, принимаются меры к их аресту и конфискации. Подчеркивается, что Генеральная прокуратура Российской Федерации играет важную роль в осуществлении международной правовой помощи по делам о легализации преступных доходов.

Рассматривается процедура оказания международной правовой помощи по делам об «отмывании» криминальных средств, исследуются проблемы, возникающие при подготовке и направлении запросов о правовой помощи, которые имеют важное значение при проведении профилактики, и даются рекомендации по их разрешению. Отмечается, что исполнение ходатайства о правовой помощи позволяет получить документы государственных регистрационных органов, регистрационных и секретарских компаний зарубежных стран, содержащие сведения об учреждении, регистрации и деятельности на их территориях фирм, связанных с легализацией преступных доходов; бухгалтерские документы; сведения о счетах физических и юридических лиц, показания свидетелей. Данные доказательства позволяют установить сделки с преступными доходами; сведения о лицах, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, полученным преступным путем; местонахождение имущества, приобретенного преступным путем, и принять против них профилактические меры.

Автором вносятся рекомендации о том, что в целях профилактики транснациональной легализации преступных доходов необходимо совершенствовать практику российских правоохранительных органов по следующим направлениям: направление запросов о правовой помощи по всем выявленным фактам вывоза преступных доходов за рубеж; качественная подготовка запросов с указанием всех необходимых реквизитов и сведений; обеспечение информационной поддержки запросов при их рассмотрении за рубежом; совершенствование практики заключения соглашений в сфере противодействия легализации преступных доходов с компетентными органами зарубежных стран.

В главе 7 «Совершенствование системы мер, направленных на профилактику легализации преступных доходов» рассматриваются общие и специальные меры, направленные на предупреждение легализации преступных доходов, совершенствование законодательства в целях обеспечения действенных правовых основ профилактики отмывания криминальных доходов.

В параграфе 7.1 «Совершенствование законодательства о профилактике легализации преступных доходов» автор отмечает, что одной из основных проблем правового обеспечения предупреждения легализации преступных доходов является отсутствие федерального закона о профилактике преступлений. Подобные законы принимаются на уровне субъектов Российской Федерации, однако они не в силах решить общегосударственные задачи, связанные с обеспечением законности на всем внутреннем рынке и во внешнеэкономической сфере. Требуется принятие специального федерального закона, который бы четко регламентировал существующие профилактические отношения, установил основные цели и задачи профилактики преступлений в сфере экономики, в частности легализации преступных доходов, определил субъектов и объекты профилактических отношений, роль, распределение обязанностей и координацию деятельности органов государственной власти и местного самоуправления. В качестве мер профилактики в законе может быть закреплена обязанность органов государственного контроля выявлять правонарушения, в том числе с признаками преступлений, сообщать о них в правоохранительные органы, принимать меры к их предупреждению и устранению обстоятельств, которые им способствуют.

Обосновывается вывод о том, что либерализация уголовного законодательства, выразившаяся в значительном увеличении (до 6 млн. руб.) суммы дохода, полученного преступным путем, необходимого для вменения ст. 174.1 УК РФ, повлекла снижение профилактического значения законодательства о противодействии «отмыванию», так как передаваемые в Росфинмониторинг сведения о сделках и финансовых операциях с признаками легализации преступных доходов на суммы менее 6 млн. руб. не могли быть использованы правоохранительными органами. Между тем общественная опасность легализации преступных доходов не снижается, наоборот, наблюдается увеличение сумм отмываемых преступных доходов, упрощение способов легализации. При этом полный отказ от минимального порога привлечения к уголовной ответственности может привести к ошибкам в квалификации рассматриваемых преступлений. В связи с этим обосновывается необходимость установления ответственности за «самоотмывание», начиная с 600 тыс. руб.

Отмечается, что к недостаткам действующего законодательства о борьбе с легализацией преступных доходов относится отсутствие административной ответственности за его нарушение адвокатов и нотариусов, что негативно отражается на профилактике рассматриваемых преступлений. Представляется необходимым указать данных лиц в качестве субъектов административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ.

Для защиты финансовых организаций от действий недобросовестных клиентов по «обналичиванию» денежных сумм предлагается дополнить перечень операций, подлежащих обязательному контролю, включив в него списание денежных средств со счета (вклада) физического лица на сумму более 600 тыс. руб. в случаях, если с момента открытия счета прошел незначительный период времени.

На основе анализа правового регулирования и организации деятельности органов государственного контроля и надзора автор делает вывод о необходимости дополнения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» положениями о едином порядке государственного контроля в рассматриваемой сфере с возложением обязанности профилактики «отмывания» на контролирующие органы.

В параграфе 7.2 «Совершенствование мер специальной профилактики легализации преступных доходов» отмечается, что профилактика отмывания криминальных доходов включает в себя реализацию комплекса специальных мер, направленных на устранение обстоятельств, непосредственно способствующих данным преступлениям, в число которых входят: совершенствование организации государственного пруденциального контроля в рассматриваемой сфере; взаимодействие органов государственного контроля между собой и с правоохранительными органами; развитие сотрудничества органов государственного контроля и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, институтов гражданского общества.

На основе анализа деятельности государственных контролирующих органов автором делается обоснованный вывод о том, что усиление контроля и надзора как средства профилактики легализации преступных доходов в первую очередь связано с организацией действенной системы пруденциального надзора, позволяющего оценивать и управлять рисками, возникающими в результате деятельности финансовой организации, выявлять и предупреждать нарушения закона.

Подчеркивается, что реализацию специальных мер профилактики легализации преступных доходов необходимо осуществлять в соответствии с развитием финансового сектора рынка, становлением таких новых видов финансовой деятельности, как микрофинансирование, потребительская кредитная кооперация, электронный банкинг. Повышение эффективности профилактики отмывания в сфере электронного банкинга требует надлежащей организации внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами, основанной на мониторинге деятельности клиентов, анализе их отчетности; блокировке определенных типов операций и управлении рисками поставщиков третьей стороны; передаче информации правоохранительным и контролирующим органам.

Отмечается, что снижение анонимности клиентов электронных услуг может быть достигнуто за счет внедрения инновационных банкоматов и терминалов, расширения использования электронной подписи, которая не только позволяет идентифицировать клиента, но и обеспечивает высокий уровень защиты информации о нем. Совершенствованию идентификации клиентов должно способствовать обеспечение доступа финансовых организаций к базам данных государственных органов, способствующее получению полной информации об основаниях и условиях проведения сделки клиента.

Параграф 7.3 «Использование потенциала общих мер профилактики легализации преступных доходов» посвящен исследованию общих мер предупредительного воздействия, направленных на обеспечение законности в сфере экономики. Отмечается, что минимизация общих социальных и экономических факторов, способствующих легализации преступных доходов, достигается в результате позитивного развития общества и государства. Решение этой задачи во многом зависит от успешной реализации экономических реформ, направленных на повышение уровня жизни населения нашей страны, устранение экономических деформаций. В этих целях реализуется комплекс мер, направленных на обеспечение законности в сфере экономики, посредством создания правовой базы, учитывающей интересы различных социальных групп, охраняющей отношения собственности, свободу экономической деятельности, обеспечивающей инновационное развитие экономики.

Отмечается, что существенное негативное влияние на состоянии законности в сфере экономики оказывают периодические финансово- экономические кризисы. В системе мер противодействия правонарушениям в сфере экономики в кризисный период первоочередное значение приобретают экономические методы, позволяющие минимизировать и в некоторой степени устранить негативные социальные последствия. Для их реализации необходимо накопление золотовалютных резервов, привлечение частного капитала в фонды, предназначенные для купирования экономических дисфункций. При реализации экономических мер необходимо обращать внимание на соответствующее правовое оформление антикризисных мероприятий, осуществление контроля выделения и использования денежных средств.

В целях обеспечения устойчивости и защищенности национальной финансовой системы в кризисные периоды на законодательном уровне возможно закрепление общих принципов функционирования финансовой системы в целом и каждого ее элемента в отдельности, разработка механизмов антикризисного управления. В качестве других направлений минимизации негативного воздействия экономических кризисов на социальные условия можно выделить: совершенствование законодательных механизмов социально-экономического прогнозирования; создание действенной системы налогового стимулирования; разработка механизма государственного контроля целевого использования финансовых средств, выделяемых для оздоровления экономики. Указанные меры помимо антикризисного эффекта будут положительно воздействовать и на предупреждение легализации преступных доходов.

В Заключении содержатся выводы и предложения диссертанта по результатам исследования.

Основные положения диссертации

опубликованы в следующих работах автора

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, указанных в перечне Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации:

1. Жубрин, Р.В. Расследование легализации преступных доходов// Законность. – 2006. – № 2. – С. 17–19. – 0,3 п.л.

2. Жубрин, Р.В. Правоохранительные органы и борьба против легализации преступных доходов// Закон. – 2006. – № 6. – С. 74– 82. – 0,5 п.л.

3. Жубрин, Р.В. Установление обстоятельств, способствующих легализации преступных доходов// Законность. – 2006. – № 10. – С. 19–21. – 0,3 п.л.

4. Жубрин, Р.В. Выявление легализации преступных доходов// Законность. – 2006. – № 12. – С. 14–16. – 0,4 п.л.

5. Жубрин, Р.В. Выявление прокурором легализации преступных доходов в сфере экономики// Законность. – 2007. – № 8. – С. 21–23. – 0,3 п.л.

6. Жубрин, Р.В. Совершенствование практики взаимодействия правоохранительных органов и Росфинмониторинга при выявлении и расследовании легализации преступных доходов// Законность. – 2007. – №11. – С. 36–38. 0,4 п.л.

7. Жубрин, Р.В. Квалификация легализации преступных доходов// Законность. – 2009. – № 1. – С. 23–27. – 0,3 п.л.

8. Жубрин, Р.В. Прокурорский надзор за исполнением законов о противодействии легализации преступных доходов// Законность. – 2010. – №9. – С. 22-26. – 0,4 п.л.

9. Жубрин, Р.В. Меры по противодействию коррупции и легализации преступных доходов // Вестн. Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации. – 2010. – № 4. – С. 44–50. – 0,5 п.л.

10. Жубрин, Р.В. Противодействие транснациональной легализации преступных доходов// Вестн. Акад. экономич. безопасности. – 2011. – № 5. – С. 90–94. – 0,5 п.л.

11. Жубрин, Р.В. Надзор за исполнением законов о противодействии легализации преступных доходов органами государственного контроля (надзора) // Законность. – 2011. – № 10. – С. 9–13. – 0,4 п.л.

12. Жубрин, Р.В. Повышение эффективности уголовно-правовых средств борьбы с легализацией преступных доходов// Закон. – 2011. – № 9. – С. 80-85. – 0,6 п.л.

13. Жубрин, Р.В. Использование компаний, зарегистрированных в офшорных зонах, для незаконного вывода капитала из России / Р.В. Жубрин, О.В. Янчуркин // Криминологич. журн. Байкальск. гос. ун-та экономики и права. – 2011. – № 4 (18). – С. 56–62. – 0,6 п.л. Вклад автора – 0,3 п.л.

14. Жубрин, Р.В. Вопросы расследования легализации преступных доходов // Рос. следователь. – 2012. – № 1. – С. 13–14. – 0,5 п.л.

15. Жубрин, Р.В. Надзор за исполнением законов об оперативно-розыскной деятельности по делам о легализации преступных доходов // Законность. – 2013. – № 1. – С. 24–27. – 0,3 п.л.

16. Жубрин, Р.В. Состояние профилактики легализации преступных доходов// Рос. юстиция. – 2013. – № 1. – С. 34–39. – 0,4 п.л.

Монографии и научно-практические пособия:

17. Жубрин, Р.В. Противодействие легализации преступных доходов (зарубежный и российский опыт) / Р.В. Жубрин – Москва : АПКиППРО, 2010. – 20 п.л.

18. Жубрин, Р.В. Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические и практические аспекты/ Р.В. Жубрин– М.: Волтерс Клувер, 2011. – 25 п.л.

19. Жубрин, Р.В. Профилактика легализации преступных доходов/ Р.В. Жубрин, А.Н. Ларьков– Москва : Юрлитинформ, 2012. – 22,5 п.л./17 п.л.

20. Жубрин, Р.В. Выявление легализации преступных доходов: науч.-методич. пособие / А.Н. Ларьков и др.; под ред. А.Н. Ларькова; Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации. – Москва, 2010. – Соавторство не разделено.

21. Жубрин, Р.В. Прокурорский надзор за исполнением законодательства, направленного на противодействие легализации преступных доходов// Прокурорский надзор за исполнением законодательства в сфере экономики : сб. метод. материалов / Т.В. Ашиткова и др. ; рук. авт. коллектива О.С. Капинус ; ред. А.Э. Буксман ; Ген. прокуратура Рос. Федерации, Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации. – Москва : Мир энциклопедий Аванта+ ; Астрель, 2010. – 3 п.л.

22. Жубрин, Р.В. Прокурорский надзор за исполнением законов при выявлении и расследовании легализации преступных доходов / А.Н. Ларьков, Р.В. Жубрин; Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации. – Москва, 2010. – Соавторство не разделено.

23. Жубрин, Р.В. Расследование легализации преступных доходов: методич. пособие / Р.В. Жубрин, А.Н. Ларьков; Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации. – Москва, 2011. – Соавторство не разделено.

24. Жубрин, Р.В. Анализ и оценка состояния законности в сфере экономики //Анализ состояния законности и правопорядка прокуратурами субъектов Российской Федерации: пособие / под общ. ред. О.С. Капинус / Н.Д. Бут, Н.В. Субанова и др. – Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации. – Москва, 2012. – 0,4 п.л.

Статьи в иных изданиях:

25. Жубрин, Р.В. Практика применения ст.ст. 174, 174.1 УК РФ при защите конституционной свободы экономической деятельности // Конституционные основы уголовного права : материалы I Всерос. конгр. по уголов. праву, посвящен. 10-летию Уголов. кодекса Рос. Федерации / Моск. гос. ун-т им. М. В. Ломоносова, Юрид. фак. – Москва : Проспект, 2006. – С. 190–192. – 0,3 п.л.

26. Жубрин, Р.В. Вопросы обеспечения экономической безопасности России в условиях финансового кризиса средствами прокурорского надзора и мерами противодействия легализации преступных доходов// Механизмы обеспечения экономической безопасности крупнейших государственных экономических и финансовых проектов России: сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф., Москва, 20 мая 2009 г. – Москва: Акад. экономич. безопасности МВД России, 2009. – С. 151–155. – 0,3 п.л.

27. Жубрин, Р.В. Повышение эффективности использования уголовно-правовых средств противодействия легализации преступных доходов // Уголовная политика в сфере обеспечения экономической безопасности российского государства и противодействия экономическим преступлениям: материалы Всерос. науч.- практ. конф. на тему: «Уголовная политика и ее реализация в противодействии экономическим и налоговым преступлениям», проведенной 26 декабря 2008 г. – Москва: Акад. экономич. безопасности МВД России, 2009. – С. 137–141. – 0,4 п.л.



Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.