авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 | 7 |

Основы профилактики легализации преступных доходов

-- [ Страница 5 ] --

В процессе проведенного исследования выявлены и проанализированы типичные недостатки в профилактической деятельности указанных субъектов: принятие снижающих профилактическую эффективность нормативных правовых актов, не соответствующих федеральному законодательству, с превышением полномочий; непринятие необходимых нормативных правовых актов; непринятие мер для выявления организаций, уклоняющихся от учета; нарушение порядка постановки на учет; низкое качество проверок исполнения законодательства о противодействии «отмыванию»; непривлечение нарушителей закона к ответственности; отсутствие контроля устранения нарушений закона; нарушение прав юридических и физических лиц при производстве по делам об административных правонарушениях; отсутствие взаимодействия органов государственного контроля между собой и с правоохранительными органами; нарушения законодательства при подборе и подготовке, а также расстановке кадров органов государственного контроля.

Отмечается, что ненадлежащее исполнение должностными лицами указанных органов своих обязанностей не только способствует распространению нарушений закона, допускаемых организациями и специалистами, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, снижению эффективности мер профилактики легализации преступных доходов, но и подрывает доверие к государственным структурам со стороны субъектов экономической деятельности.

В параграфе 4.6 «Проблемы в деятельности правоохранительных органов по борьбе с легализацией преступных доходов» проведено исследование проблем, возникающих при реализации правоохранительными органами своих функций по борьбе с легализацией преступных доходов.

На основе изучения практики профилактического противодействия легализации преступных доходов выявлены типичные недостатки в деятельности правоохранительных органов, снижающие эффективность борьбы с «отмыванием», и разработана их классификация, в которой выделены недостатки при выявлении легализации преступных доходов. В частности, не реализуется весь комплекс оперативно-розыскных мероприятий, необходимых для выявления и профилактики легализации преступных доходов; отмечается слабый уровень организации взаимодействия между оперативными и следственными подразделениями; неполнота расследования предикатных преступлений, препятствующая выявлению и профилактике отмывания криминальных капиталов; укрытие от учета материалов с признаками легализации преступных доходов и оставление их вне профилактического воздействия; принятие необоснованных решений об отказе в возбуждении уголовного дела о легализации преступных доходов, снижающих эффективность мер профилактики. С утратой профилактической значимости связаны недостатки взаимодействия правоохранительных органов и Росфинмониторинга, отсутствие единой практики рассмотрения материалов финансовой разведки и др.

Кроме того, рассмотрены недостатки применения уголовного закона, связанные с неверной квалификацией преступлений, предусмотренных ст. 174, 174.1 УК РФ: вменение «отмывания» при использовании преступных доходов для продолжения криминальной деятельности, совершении фиктивных сделок, которые являются способом первичного преступления, совершении потребительских сделок при отсутствии умысла на придание правомерности владению, пользованию и распоряжению преступными доходами, при совершении малозначительных деяний, неверном исчислении крупного размера преступных доходов, что также негативно влияет на профилактику легализации криминальных средств.

Способствуют легализации преступных капиталов недостатки при расследовании рассматриваемых преступлений: неполнота расследования, нарушение уголовно-процессуального закона, прав участников уголовного судопроизводства; волокита при производстве предварительного следствия; необоснованные приостановление предварительного следствия, прекращение производства по уголовному делу, уголовного преследования; отсутствие ведомственного контроля.

Глава 5 «Деятельность прокуратуры по профилактике правонарушений, связанных с легализацией преступных доходов, при осуществлении надзора за исполнением антилегализационного законодательства» посвящена изучению различных аспектов профилактики «отмывания» средствами прокурорского надзора.

В параграфе 5.1 «Соотношение профилактики легализации преступных доходов и прокурорского надзора» рассматриваются субъекты и объекты профилактического воздействия на легализацию преступных доходов. На основе анализа содержания профилактической деятельности в современных условиях автор приходит к выводу, что позитивные социальные и экономические изменения в жизни страны, направленные на повышение уровня общественной и личностной свободы, требуют новых, в дополнение к традиционным, подходов к профилактике легализации преступных доходов, которая должна осуществляться на основе принципов уважения прав личности, свободы экономической деятельности, законности. Кроме того, при осуществлении профилактических мероприятий важно не допустить смешения или подмены государственных, общественных и коммерческих функций. На организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, специалистов-профессионалов не могут возлагаться функции правоохранительных органов по выявлению и расследованию легализации преступных доходов, поскольку данные лица не обладают соответствующими полномочиями и материальными ресурсами. Вместе с тем указанные организации, иные лица вполне способны реализовывать меры профилактики правонарушений и преступлений.

Доказано, что одним из действенных средств профилактики легализации преступных доходов является прокурорский надзор за исполнением антилегализационного законодательства. Выявляя в процессе реализации указанной функции нарушения законов о противодействии легализации преступных доходов и применяя меры реагирования, прокурор способствует устранению как указанных нарушений, так и обстоятельств, им способствующих, а следовательно, предупреждает их использование для совершения иных правонарушений, в том числе преступлений. Кроме того, проверка прокурором соответствия закону деятельности органов государственного контроля и надзора в рассматриваемой сфере содействует повышению результативности их работы по выявлению и устранению нарушений закона. Однако при сравнении содержания профилактики и прокурорского надзора необходимо учитывать, что органы прокуратуры проверяют только исполнение законов и соответствие законам издаваемых правовых актов. Предмет профилактики значительно шире и может включать не только ненадлежащее исполнение законов, но и организационные, экономические, социальные факторы, способствующие преступлениям, в частности отмыванию криминальных доходов, которые выходят за пределы прокурорского надзора. Тем не менее органы прокуратуры имеют возможности воздействовать и на вышеуказанные обстоятельства посредством реализации иных функций.

Параграф 5.2 «Профилактика легализации преступных доходов при проверке прокурором исполнения законов о противодействии легализации преступных доходов» посвящен рассмотрению деятельности прокурора по выявлению нарушений антилегализационных законов. В современных сложных социально-экономических условиях прокурор, надзирая за исполнением законов о противодействии легализации преступных доходов, не только выявляет и предупреждает нарушения закона, в том числе преступления, но и способствует решению задач оздоровления экономики, успешному проведению социальных реформ, защите прав и интересов законных предпринимателей, укреплению государства. Для реализации подобных задач прокурор должен обладать не только правовыми знаниями, но и владеть методикой надзора, правильно определять средства выявления нарушений закона и восстановления нарушенной законности.

Подробно рассматриваются процедуры проведения прокурорских проверок, направленных на выявление и устранение нарушений законодательства о противодействии «отмыванию» преступных доходов, включающие в себя: получение из различных источников информации о состоянии законности в сфере противодействия «отмыванию», анализ сведений о наиболее распространенных нарушениях закона, источники информации о нарушениях закона, определение вопросов, подлежащих проверке, подготовку и проведение проверочных мероприятий. Выделены основные направления надзорной деятельности, связанные с проверкой исполнения законов органами государственного контроля и надзора и организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Проведено исследование проблем, снижающих результативность прокурорских проверок, предложены пути их решения и на основе проведенного анализа даны конкретные рекомендации по повышению качества прокурорского надзора на данном направлении.

В параграфе 5.3 «Меры прокурорского реагирования как средство профилактики легализации преступных доходов» исследуется специфика применения мер прокурорского реагирования при осуществлении надзора за исполнением законов о противодействии легализации преступных доходов в качестве профилактического средства.

Отмечается, что результатом прокурорской деятельности должно быть не только выявление и устранение нарушений закона, но и их предупреждение, для чего акты прокурорского реагирования должны иметь профилактическую направленность. Реализация профилактического потенциала зависит от правильного выбора соответствующей меры прокурорского реагирования, качества подготовки акта прокурорского реагирования, исключения дублирования функций иных государственных органов. Внесение актов прокурорского реагирования исключительно на основании материалов органов государственного контроля без проведения прокурорской проверки, при кажущемся увеличении результативности надзора, способствует, в конечном счете, снижению эффективности прокурорской деятельности, приводя к дублированию функций государственных органов.

Исследуется специфика профилактического применения такой меры прокурорского реагирования, как представление. На основе анализа практики прокурорского надзора обосновывается вывод о том, что внесение представления может приносить социально значимые результаты, способствовать существенному улучшению состояния законности, что напрямую связано с профилактическим воздействием данной меры реагирования. Результаты работы прокуроров проявляются в улучшении работы органов государственного контроля, в частности Росфинмониторинга, по профилактике легализации преступных доходов посредством выявления и привлечения к ответственности нарушителей закона. В современных условиях, когда нередко данный акт прокурорского реагирования обжалуется вышестоящему прокурору или в суд, повышаются требования к качеству представления, исключения дублирования положений представлений в других актах прокурорского реагирования, ликвидации практики внесения множества представлений по нарушениям закона, допущенным одним лицом.

Параграф 5.4 «Использование социологических методов исследования в работе прокурора по профилактике легализации преступных доходов» посвящен изучению информационно-аналитических аспектов деятельности прокуроров в сфере профилактики «отмывания».

Автор показывает, что в организации профилактики легализации преступных доходов средствами прокурорского надзора большое значение имеет получение и анализ информации о состоянии законности в сфере противодействия «отмыванию», установление факторов, способствующих легализации преступных доходов, в целях планирования прокурорской деятельности, направленной на их устранение или минимизацию негативного воздействия. Социологические методы исследования могут использоваться прокурором для изучения состояния правонарушений в большом коллективе, проявлений коррупции, причин и условий «отмывания» путем опросов, анкетирования, интервью со специалистами, анализа содержания документов и пр.

Отмечается, что одним из важных аспектов аналитической профилактической деятельности прокуроров является исследование состояния легализации преступных доходов, которое осуществляется посредством анализа статистических данных, изучения материалов уголовных и гражданских дел, прокурорских прове­рок, информации органов государственной власти и местного самоуправления, органов государственного контроля, проведения опросов. По результатам изучения всей совокупности данных кор­ректируются статистические показатели о состоянии и динами­ке преступности, выявляются об­стоятельства, вызвавшие рост или распространенность легализации преступных доходов, общие и специальные факторы, способствовавшие совершению «отмывания».

На основе проведенного автором первичного и повторного анкетирования прокурорских работников обосновывается вывод о необходимости совершенствования организации прокурорской деятельности по противодействию легализации преступных доходов, повышения аналитической составляющей в деятельности прокуроров на данном направлении, в том числе и за счет применения социологических методов.

Глава 6 «Профилактические функции предварительного следствия по делам о легализации преступных доходов» посвящена исследованию профилактического воздействия предварительного следствия на обстоятельства, способствующие легализации преступных доходов, реализации мер профилактики «отмывания» по уголовным делам и международно-правовому сотрудничеству в борьбе с рассматриваемыми преступлениями.

В параграфе 6.1 «Профилактическое значение высокого качества предварительного следствия по делам о легализации преступных доходов» автор приходит к выводу о том, что качественно проведенное расследование легализации преступных доходов и наказание виновных служит хорошим уроком не только для них, но и других лиц, в плане общей превенции предполагает установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, которое позволяет устранить возможности воспроизводства преступной деятельности, планировать и осуществлять меры общей, специальной и индивидуальной профилактики. В этих целях изучаются обстоятельства, способствовавшие преступлению, и личность легализатора. Выявление обстоятельств, которые способствовали «отмыванию», осуществляется параллельно с доказыванием иных обстоятельств по делу. Эти процессы взаимосвязаны: установление события преступления и личности преступника позволяет получить сведения о факторах, которые облегчили совершение криминального деяния, и наоборот, установление обстоятельств, благоприятных для преступления, позволяет выявить лиц, причастных к преступлению, уточнить механизм совершения преступных деяний и иные важные для следствия факты.

Отмечается, что при расследовании легализации преступных доходов подлежат установлению обстоятельства, связанные с преступным происхождением денежных средств или иного имущества. Фактически расследование легализации преступных доходов неразрывно связано с расследованием основного преступления, и получаемые доказательства о сделках с преступными доходами являются и доказательствами совершения первичного преступления. Доказывание места, времени, способа совершения «отмывания» позволяет принять меры к предупреждению развития преступной деятельности путем ликвидации противоправного канала перемещения денежных средств или имущества.

Обосновывается вывод о том, что результатом расследования «отмывания» должно быть точное установление стоимости и состава имущества, преобразованного или смешанного в результате совершения сделок и финансовых операций, суммы прибыли, полученной от его незаконного использования. Изъятие сумм преступных доходов из легального оборота посредством конфискации позволяет возместить ущерб потерпевшим, подрывает финансовые основы преступности, т.е. способствует профилактике противоправной деятельности в экономической сфере.

Параграф 6.2 «Профилактика легализации преступных доходов по конкретным уголовным делам» посвящен исследованию профилактической деятельности в процессе расследования отмывания криминальных доходов. Отмечается, что процесс расследования обладает профилактическим значением, так как проведение любых следственных действий ограничивает возможности антиобщественных проявлений, оказывает положительное воздействие на среду, в которой было совершено отмывание преступных доходов. Знание обстоятельств, способствующих совершению легализации преступных доходов, позволяет следователю эффективно их выявлять и устранять уже с момента возбуждения уголовного дела.

На основе изучения практики расследования легализации преступных доходов автор отмечает, что процессуальные действия для изучения и устранения обстоятельств, способствующих совершению рассматриваемых преступлений, могут специально планироваться, но обычно получение сведений о них производится в ходе проведения тех же следственных действий, с помощью которых устанавливаются другие фактические данные, имеющие значение для дела и профилактики легализации преступных доходов.

Подчеркивается, что в результате деятельности следователя по установлению и устранению обстоятельств, способствовавших легализации преступных доходов по конкретному уголовному делу, могут быть посредством обобщения данных обстоятельств разработаны меры профилактики как для конкретного дела, так и для других возможных дел о легализации криминальных капиталов, что поможет в ряде случаев не допустить повторного совершения указанного преступления, а иногда и отказаться от легализации преступных доходов других лиц.

Здесь же исследуется специфика применения следователем представления в качестве профилактической уголовно-процессуальной меры, направленной на устранение недостатков, способствовавших легализации преступных доходов, проблемы, снижающие эффективность данного акта.

В параграфе 6.3 «Профилактика легализации преступных доходов по группе дел, материалам обобщений» рассматривается применение профилактических мер по результатам обобщенного анализа факторов, способствующих «отмыванию». Отмечается, что в отличие от профилактических мероприятий, осуществляемых по конкретному уголовному делу, профилактика, проводимая по группе дел, материалов, позволяет выявлять и устранять не конкретные обстоятельства, которые способствовали данному факту легализации преступных доходов, а типичные факторы, влияющие на преступность этого вида. По результатам проведенного анализа деятельности правоохранительных органов по противодействию легализации преступных доходов установлены направления ее совершенствования:



Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 | 7 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.