авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 7 |

Основы профилактики легализации преступных доходов

-- [ Страница 1 ] --

на правах рукописи

Жубрин Роман Владимирович

Основы профилактики

легализации преступных доходов

Специальность: 12.00.08 – «Уголовное право и криминология;

уголовно-исполнительное право»

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

доктора юридических наук

Москва - 2013

Работа выполнена в Федеральном государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования

«Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации»

Научный доктор юридических наук, профессор,

консультант: Заслуженный юрист Российской Федерации

Ларьков Анатолий Николаевич

Официальные

оппоненты: Ларичев Василий Дмитриевич,

доктор юридических наук, профессор, Заслуженный

деятель науки Российской Федерации, главный

научный сотрудник ФГКУ «ВНИИ МВД России»

Устинова Тамара Дмитриевна,

доктор юридических наук, профессор, Заслуженный

юрист Российской Федерации, профессор кафедры

уголовного права ФГБОУ ВПО «Московский

государственный юридический университет

им. О.Е. Кутафина (МГЮА)»

Яни Павел Сергеевич,

доктор юридических наук, профессор, профессор

кафедры уголовного права и криминологии

юридического факультета ФГБОУ ВПО

«Московский государственный университет

им. М.В. Ломоносова»

Ведущая организация: ФГБОУ ВПО «Российская правовая академия

Министерства юстиции Российской Федерации»

Защита диссертации состоится «24» октября 2013 г. в 14 ч. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 170.001.02 при Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 15, конференц-зал.

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 15.

С электронной версией автореферата можно ознакомиться на официальном сайте Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации: http://agprf.org , а также на сайте Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации: http://vak.ed.gov.ru .

Автореферат разослан 12 июля 2013 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета Н.В. Буланова

Общая характеристика работы


Актуальность темы исследования. В системе мер обеспечения национальной безопасности Российской Федерации важнейшее место занимает профилактика легализации преступных доходов. Являясь апогеем криминализации экономических отношений в стране и в трансграничном пространстве, легализация преступных доходов позволяет международной преступности с ее несметными криминальными капиталами успешно противостоять всему остальному цивилизованному миру. Под давлением триллионных объемов «грязных» финансовых ресурсов рушатся политические режимы, государственные и общественные устройства, финансовые системы и международные структуры.

Благодаря финансовой подпитке от легализации преступных доходов функционирует транснациональная организованная преступность. Из документов ООН по данному вопросу вытекает, что если бы общими усилиями стран международного сообщества удалось пресечь легализацию преступных доходов, организованная преступность перестала бы существовать. Для этого нужно, чтобы, следуя рекомендациям межправительственной организации ФАТФ (Группа по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег), в каждой стране была налажена эффективная работа по противодействию легализации преступных доходов. Россия, выполнившая все рекомендации ФАТФ и ставшая ее членом, не ослабляя сотрудничества в рамках данной организации, сосредоточилась на решении задач противодействия легализации преступных доходов внутри страны. На активизацию борьбы с отмыванием «грязных» денег направлена деятельность правоохранительных и контролирующих органов, тем не менее проблем в этой области еще достаточно – остается распространенной криминализация экономики, не снижается незаконный вывоз капиталов за границу, мало ограничена в своей деятельности организованная преступность. Иными словами сохраняется почва для легализации преступных доходов.

Существование легализации преступных доходов обусловлено целым рядом негативных социальных и экономических факторов, среди которых решающую роль играют дефекты реформ и основанные на них деформации формирующихся рыночных отношений, рыночной экономики. Помимо общих факторов, способствующих рассматриваемым преступлениям, действуют обстоятельства, непосредственно влияющие на конкретные формы преступных проявлений, к которым относится использование фирм-однодневок и офшорных компаний. Результативность борьбы с «отмыванием» снижают несовершенство законодательства, недостатки в деятельности и взаимодействии правоохранительных и государственных контролирующих органов, нарушения закона организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, что ведет к повышению уровня латентности данных преступлений.

Высокая степень общественной опасности легализации преступных доходов требует адекватных мер реагирования. Неудовлетворительное состояние законности в сфере экономики, способствующее «отмыванию» криминальных средств, обусловливает необходимость дальнейшего совершенствования профилактики преступлений в соответствии с положениями Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года1, в п. 48 которой прямо говорится, что обеспечению национальной безопасности будет способствовать противодействие преступным формированиям в легализации собственной экономической основы. Совершенствование как правовых, так и организационных основ профилактики легализации преступных доходов позволяет с наименьшими затратами воздействовать на уровень и распространенность этих преступлений в сторону их снижения, уменьшения латентности.

Необходимость исследования состояния легализации преступных доходов во взаимосвязи со способствующими ей факторами с последующей разработкой основ профилактики данного вида преступлений и определила выбор темы диссертационного исследования и его основные направления.

Степень разработанности темы и теоретическая база исследования. Международный характер легализации преступных доходов и последовательные инициативы ФАТФ, направленные на повышение эффективности борьбы с ней, активизировали процесс противодействия преступлениям данного вида во многих странах мира, в том числе и в России. Более действенной стала работа правоохранительных и контролирующих органов, получили широкое развитие научные исследования проблем противодействия легализации преступных доходов. При этом российский опыт борьбы с отмыванием «грязных» капиталов имеет определенную специфику. Во-первых, лишь с 1997 г. введена уголовная ответственность за легализацию преступных доходов (ст. 174 УК РФ 1996 г.). Во-вторых, не могла оказать помощь правоприменительной практике и наука – не было состава преступления, не было ни теоретических, ни методических разработок. После криминализации данного состава научные исследования стали активно проводиться, хотя и недостаточно комплексно – в основном разрабатывались проблемы уголовного права и значительно меньше было исследований по криминалистике и криминологии.

В России наиболее заметный вклад в теоретическую разработку проблемы профилактики преступности в современных социально-экономических условиях внесли Г.А. Аванесов, А.И. Алексеев, С.И. Герасимов, А.И. Долгова, Н.Г. Иванов, В.Н. Кудрявцев, А.Н. Ларьков, В.В. Лунеев, В.В. Орехов, А.Я. Сухарев, В.Е. Эминов и др.

Вопросы противодействия непосредственно легализации преступных доходов в своих работах рассматривали такие ученые, как П.В. Агапов, В.В. Астанин, В.М. Алиев, Л.К. Виноградова, А.Г. Волеводз, Н.А. Гаража, Н.М. Голованов, Т.А. Диканова, В.А. Зубков, И.А. Киселев, В.В. Лавров, В.Д. Ларичев, А.Н. Ларьков, П.В. Ливадный, В.Н. Мельников, В.В. Меркурьев, В.И. Михайлов, А.Г. Мовсесян, А.В. Молчанов, В.С. Овчинский, С.К. Осипов, А.В. Паламарчук, В.Е. Перекислов, М.М. Прошунин, Д.В. Степанков, В.И. Третьяков, В.А. Фадеев, Е.С. Щеткова и др. В работах этих авторов рассматриваются правовые и организационные основы противодействия легализации преступных доходов, международно-правового сотрудничества.

Отечественными учеными в значительной степени разработаны вопросы уголовной ответственности за легализацию преступных доходов, которые рассмотрены в работах Б.В. Волженкина, Д.В. Бахарева, А.С. Босхолова, А.А. Ганихина, С.М. Гусейновой, А.Э. Жалинского, М.П. Журавлева, А.Ф. Истомина, Ю.В. Короткова, И.А. Клепицкого, Л.Н. Куровской, В.Н. Кужикова, Н.А. Лопашенко, А.В. Наумова, О.Л. Педун, Н.И. Пикурова, О.В. Сабаниной, К.В. Тетюкова, Ю.В. Трунцевского, Т.Д. Устиновой, П.С. Яни и др. Результаты данных исследований заложили научную основу для понимания легализации преступных доходов как общественно - опасного деяния и разработки правовых мер борьбы с ней. Тенденции и закономерности криминализации легализации преступных доходов в российском и зарубежном уголовном законодательстве рассматривались в работах В.Н. Додонова, Э.А. Иванова, О.С. Капинус, И.Д. Козочкина, Н.Е. Крыловой, Л.С. Чернухиной, С.П. Щербы и др.

Изучению криминалистических средств борьбы с легализацией преступных доходов посвятили свои работы Е.Ю. Андронникова, Э.У. Бабаева, Т.А. Боголюбова, Я.М. Злоченко, Ю.Г. Торбин, И.С. Тумаков и др. Определенный вклад в исследование профилактики «отмывания» внесли Ю.В. Быстрова, Т.В. Молчанова, А.А. Подушкин и др., которые изучили отдельные вопросы предупреждения легализации преступных доходов.

Однако в указанных работах современный опыт профилактики легализации преступных доходов изучен не в полной мере, отсутствует полноценный анализ факторов, снижающих результативность противодействия данным преступлениям, недостаточно разработаны меры, реализующие профилактическую направленность противодействия легализации преступных доходов.

Комплексное решение задачи противодействия легализации преступных доходов требует изучения не только уголовно-правовых или криминалистических средств, но и отличающихся системностью, широтой и глубиной охвата криминологических исследований «отмывания», что и обусловило более активное их проведение.

Различные аспекты проблемы противодействия легализации преступных доходов исследовались и зарубежными учеными. П. Нобель рассматривал противодействие легализации преступных доходов в рамках уголовно-правовой защиты финансового рынка, организации международно-правового сотрудничества в данной сфере. Ряд ученых исследовал проблемы противодействия легализации доходов, полученных от отдельных видов преступлений: А. Андреани – отмывания доходов от торговли людьми, К. Коттке – уклонения от уплаты налогов, Д. де Филиппо – коррупционных преступлений. Вопросы предотвращения отмывания денег рассматривались Э. Ван дер Дус де Вильбуа, Д. Макдауэлом, С. Муссе, П-Л. Шатеном, П.А. Шоттом. Вопросы выявления и изъятия преступных доходов исследовались В. Грантом, Л. Грей, Т. Гринбергом, Ч. Диккином, Л. Самюэль. Исследование международных аспектов противодействия легализации преступных доходов проведено П. Лили, Д. Робинсоном. Взаимодействию подразделений финансовой разведки и правоохранительных органов посвящены работы Э. Блеззар, Ф. Троя.

Объектом исследования является совокупность общественных отношений, возникающих в связи с деятельностью органов государственной власти и местного самоуправления, правоохранительных органов, органов государственного контроля, юридических и физических лиц по профилактике легализации преступных доходов.

Предмет исследования составляют отдельные актуальные стороны объекта: связь легализации преступных доходов и дефектов реформ, а также деформаций экономического развития; легализация преступных доходов как общественно - опасное, уголовно - наказуемое деяние, ее социальные последствия; состояние, динамика, структура преступлений данной категории; факторы, способствующие легализации преступных доходов; правовые и организационные основы профилактики легализации преступных доходов; состояние профилактики легализации преступных доходов, ее соотношение с прокурорским надзором; направления и средства профилактической деятельности; совершенствование мер профилактики легализации преступных доходов.

Цель исследования состоит в разработке теоретической базы совершенствования профилактики легализации преступных доходов, предложений по совершенствованию правового регулирования и организационного обеспечения указанной деятельности.

Поставленная цель определила задачи исследования:

определение легализации преступных доходов как общественно-опасного, уголовно-наказуемого деяния, отличного от других форм обращения с преступными доходами;

определение состояния, структуры и динамики легализации преступных доходов;

анализ связи легализации преступных доходов с дефектами реформ и деформациями экономического развития;

установление факторов, способствующих легализации преступных доходов;

сравнительный анализ правовых основ профилактики легализации преступных доходов в России и за рубежом;

рассмотрение организации профилактики легализации преступных доходов в России;

изучение состояния и направлений профилактики легализации преступных доходов;

разработка и внесение предложений по совершенствованию общих и специальных мер профилактики легализации преступных доходов;

разработка предложений по совершенствованию законодательства, регламентирующего профилактику данной категории преступлений.

Методологическую основу диссертационного исследования составили общенаучные методы познания правовых и экономических явлений, связанных с легализацией преступных доходов: диалектический, логический, исторический, обобщение, анализ, синтез, статистический. В ходе исследования применялись также специальные методы познания: сравнительного правоведения, нормативно-логический, анализ документов, социологический опрос и др. Указанные методы позволили рассмотреть данные, характеризующие состояние легализации преступных доходов, в развитии и взаимодействии с другими социальными и правовыми явлениями, выступающими в качестве факторов, способствующих совершению исследуемых преступлений.

Нормативную базу исследования составляют Конституция Российской Федерации, нормы международных конвенций, Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», иные законы Российской Федерации, подзаконные нормативные правовые акты, изданные Президентом Российской Федерации, Правительством Российской Федерации, органами государственной власти и местного самоуправления, органами государственного контроля по вопросам противодействия легализации преступных доходов. Рассматривались также международные стандарты и законодательство ряда зарубежных стран, регламентирующие профилактическую направленность противодействия легализации преступных доходов.

Эмпирической базой исследования послужили данные форм государственной статистической отчетности о состоянии борьбы с легализацией преступных доходов с 1997 по 2012 годы, социальных и экономических показателях; данные форм государственной статистической отчетности органов государственного контроля, Генеральной прокуратуры Российской Федерации в сфере противодействия легализации преступных доходов; материалы более 400 изученных уголовных дел, приговоров судов в г. Москве, Московской области, Республике Марий Эл, Республике Башкортостан, Ростовской, Тверской областях; материалы обобщений докладных записок прокуроров субъектов Российской Федерации по результатам комплексных проверок исполнения законодательства о противодействии легализации преступных доходов за период с 2004 по 2012 годы; анализ более 100 актов прокурорского реагирования, а также результаты опросов 1100 работников прокуратуры в 40 субъектах Российской Федерации о состоянии противодействия легализации преступных доходов, фирмам-однодневкам. Кроме того, диссертант использовал собственный опыт работы в органах прокуратуры, участия в рабочих группах по разработке ведомственных организационно-распорядительных документов, регламентирующих противодействие легализации преступных доходов. Помимо этого выборочно использовались результаты социологических опросов, проводимых зарубежными и российскими научными исследовательскими центрами, в части, характеризующей отдельные аспекты профилактики легализации преступных доходов.

Научная новизна работы определяется тем, что впервые с момента создания системы противодействия легализации преступных доходов в нашей стране, принятия специального законодательства (2001 г.) и образования службы финансовой разведки проведено на диссертационном уровне комплексное криминологическое исследование основ профилактики легализации преступных доходов, в котором рассматриваются новые подходы к решению важных государственных задач противодействия данным преступлениям.

Научной новизной отличается также ряд конкретных положений: обосновано новое положение в криминологии легализации преступных доходов о связи этих преступлений с дефектами реформ и деформациями рыночной экономики; дано авторское определение легализации преступных доходов, позволяющее отличать эти преступления от иных форм оборота преступно полученных денежных средств или иного имущества; исследовано состояние профилактики легализации преступных доходов, ее направления, правовые и организационные основы профилактической деятельности; определена совокупность новых факторов, способствующих легализации преступных доходов и снижающих результативность противодействия ей; изучен зарубежный опыт профилактики легализации преступных доходов; проведен анализ процесса унификации национальных законодательств в рамках 40 Рекомендаций ФАТФ; выявлены пробелы и коллизии в правовом регулировании профилактики легализации преступных доходов; разработаны предложения по усилению профилактической направленности мер противодействия легализации преступных доходов.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Исходным и определяющим теоретическую значимость настоящего диссертационного исследования является вывод автора о том, что легализация преступных доходов как преступление в финансово-экономической сфере России детерминировано социально-правовыми процессами и стало объектом криминализации в условиях, когда дефекты реформ, развившиеся в деформации рыночной экономики, превратились в механизмы «теневой экономики», позволили извлекать преступные доходы и легализовывать их на территории России и зарубежных стран.



Pages:   || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 7 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.