авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 || 3 |

Расследование подлога документов

-- [ Страница 2 ] --

В первом параграфе «Понятие подлога документов. Структурно-содержательный анализ криминалистической характеристики подлога документов» проанализированы понятия «подлог», «подделка», «фальсификация», рассмотрены различные точки зрения о соотношении понятий «подлог» и «обман». Автор приходит к выводу о том, что в исследуемых составах преступлений в качестве обобщающего понятия целесообразно использовать термин «подлог». Диссертантом предложено следующее его определение: «Подлог документов представляет собой опосредованный обман, осуществляемый лицом путем изготовления подложного документа и введение его в документооборот».

Подложный документ – это умышленно, любым способом изготовленный документ в целях незаконного приобретения прав, освобождения от обязанностей, а также получения различных выгод в своих интересах или интересах третьих лиц.

На основе анализа научной литературы и изучения уголовных дел в диссертации уточняются содержание и структура криминалистической характеристики рассматриваемого вида преступлений, которая определяется как система объективных данных о криминалистически значимых особенностях обстановки, способа и предмета преступлений этой категории, о личности преступника и других обстоятельствах, имеющих значение для их раскрытия, расследования и предупреждения. При этом отмечается динамичность и открытость её элементного состава, включающего: сведения о типичных способах подлога документов; сведения о типичном предмете преступного посягательства; сведения о типичной обстановке совершения подлога документов; сведения о типичной личности преступника. Содержание данных элементов и их взаимосвязи раскрываются с учетом результатов изучения уголовных дел.

Во втором параграфе «Способ подлога документов и личность преступника» определяются сущность и содержание его элементов (подготовка, совершение, сокрытие) применительно к рассматриваемому виду преступления, автор рассматривает сокрытие как элемент способа преступления и как один из способов противодействия расследованию.

Действия по подготовке к совершению подлога документов характеризуются: достижением договоренности между сторонами об изготовлении поддельного документа, о размере вознаграждения; присвоением утерянного документа; хищением печатей, штампов; приобретением бланков документов; подбором пишущего прибора или печатающего устройства; сговором с лицами о нанесении ими отдельных реквизитов на бланк документа; приобретением навыков работы на персональном компьютере с необходимым программным обеспечением и использованием периферийных устройств; выбором компьютерной программы, при помощи которой будет изготовлен документ или его реквизиты; изучением и освоением полиграфических способов печати; предварительной тренировкой выполнения подписи от имени другого лица; изготовлением поддельных клише печатей, штампов, факсимиле и т.д.

В зависимости от способа изготовления поддельных документов в работе выделяются три вида подлога: 1) интеллектуальный подлог – внесение заведомо ложной информации в подлинный бланк документа, при этом подлинность реквизитов является обязательным условием; 2) материальный подлог – внесение в подлинный документ исправлений, искажающих их действительное содержание или изготовление поддельных бланков документов; 3) материально-интеллектуальный подлог – использование ненадлежащих средств для выполнения реквизитов и внесение ложной информации в подлинный бланк документа.

При этом систематизируются объекты-носители наиболее характерных следов преступлений, совершенных путем материального и интеллектуального подлога, а способы их сокрытия рассматриваются в качестве элемента способа совершения преступления и в контексте противодействия расследованию.

Особенности личности преступника представлены в диссертации на основе всестороннего сравнительного анализа характеристик субъектов, совершивших общий вид подлога (ст. 327 УК РФ) и специальный (ст.ст. 142, 1421, 233, 292, 2921, 303 УК РФ). При этом существенные различия отмечаются по социально-демографическим признакам, которые в основе своей находят документальное отражение в материалах уголовных дел, поэтому изучение особой сложности не представляет. В работе приведены данные, характеризующие личность преступника по возрасту, образованию, семейному положению, наличию судимости и социальному положению.

Сложней ситуации связанные с получением сведений, отражающих нравственно-психологическую характеристику личности преступника. Единственным источником их получения являются характеристики подозреваемых, которые представляются по месту жительства или работы и зачастую являются формальными.

В третьем параграфе «Предмет преступного посягательства и обстановка совершения подлога документов» отмечается, что эти элементы криминалистической характеристики несут ключевую информационную нагрузку в отношении всех обстоятельств преступления, влияют на способ его совершения и образование следов.

Взяв за основу устоявшееся в криминалистике толкование сущности обстановки преступления (Р. С. Белкин, Н. П. Яблоков и др.), автор включает в неё факторы, характерные для подлога документов (производственно-бытовые, поведенческо-психологические). Эти факторы характерны для определенных мест совершения преступлений, которые делятся на две группы: служебный кабинет и жилище подозреваемого.

Раскрывая производственно-бытовые факторы, автор обращает внимание на особенности сферы деятельности, состояние учета и контроля за выдачей документов, за использованием бланков строгой отчетности; на социальный статус и поведение в быту, уровень благосостояния, условия жизни субъектов преступления.

Поведенческо-бытовые факторы характеризуются в негативном аспекте. Это лояльное и даже сочувственное отношение к лицам, совершающим подлог; проявление правового нигилизма; состояние безнаказанности; незаинтересованность руководителей организации предавать гласности факты подлога документов; недостатки кадровой работы.

Особое значение предмета преступного посягательства в системе криминалистической характеристики подлога документов предопределяется тем, что с ним связано образование материальных следов преступления – источников информации о способе и личности преступника. Обобщенным предметом преступного посягательства по рассматриваемому виду преступлений является документ.

В диссертации анализируются подходы некоторых ученых-криминалистов к определению документа, и на их основе автор предлагает следующую его формулировку: «документ – это материальный носитель информации, удостоверительного или иного характера, обличенный в определённую форму и исходящий от юридических или физических лиц».

Диссертантом приводятся данные о частоте встречаемости различных видов подложных документов в расследованных уголовных делах. Эти сведения позволяют правоохранительным органам более целенаправленно осуществлять профилактическую работу и принимать меры по предупреждению преступлений, выявлять источники происхождения поддельных документов и устанавливать личность возможного подозреваемого.

Глава вторая «Организационное обеспечение расследования подлога документов» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Следственные ситуации, версии и планирование расследования подлога документов» в рамках ситуационного подхода рассмотрены типовые версии и вопросы планирования расследования подлога документов.

Автор, основываясь на результатах изучения уголовных дел, выделила три наиболее типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования:

1. Имеется достаточная информация о лице, совершившем преступление, о предмете подлога, о месте, времени и мотиве его совершения (51% от общего числа изученных уголовных дел).

2. Обнаружены документы, вызывающие сомнение в подлинности, лицо, совершившее подлог документов, неизвестно. Установлен способ совершения подлога документов, выявлены некоторые следы преступления, позволяющие сузить круг поиска подозреваемых. Эта ситуация отмечена в 29% случаев и имеет две разновидности:

– документы с признаками подлога обнаружены сотрудниками контролирующих органов при проведении ведомственных проверок;

– документы с признаками подлога обнаружены гражданами, от которых и поступило заявление в ОВД.

3. Известно лицо, использовавшее подложный документ, установлены предмет подлога и отдельные обстоятельства преступления. Информация о признаках преступления содержится в заявлениях представителей государственных органов, предоставляющих льготы, оказывающих услуги (например, ГУ Пенсионный фонд) или рапортах сотрудников ОВД, пограничного, таможенного контроля, которые непосредственно в ходе осуществления своей служебной деятельности, выявили преступление (20% от общего числа изученных уголовных дел).

По каждой из названных ситуаций в диссертации определены направления расследования и предложены типовые программы (алгоритмы) действий следователя (дознавателя), которые в условиях недостатка информации имеют важное организационное значение.

На основе результатов анализа исходных следственных ситуаций выдвигаются следующие общие версии о факте подлога и личности преступника: подлог документов имел место при тех обстоятельствах, которые изложены в заявлении или сообщении о преступлении и установлены имеющимися материалами; подлога документов нет, однако есть признаки другого преступления; имело место неоднократное совершение подлога документов; имел место подлог документов, который был совершен в совокупности с иным преступлением; подлог документов совершен с целью облегчить или скрыть другое преступление; имело место использование подложного документа, лицо, совершившее его подделку, не установлено.

В целях уяснения отдельных обстоятельств совершенного преступления выдвигается определенный круг типичных частных версий о личности преступника, о мотиве, способе и следах преступления, об обстановке его совершения и обстоятельствах, относящихся к сокрытию преступлений.

Планирование расследования автор рассматривает как способ упорядочивания действий следователя (дознавателя) по уголовному делу, направленный на достижение определенных результатов. Однако по уголовным делам о подлоге документов, судя по результатам опроса следователей и дознавателей, план расследования составляется не всегда. Так 21% респондентов указали, что составляют письменный план только в случае расследования преступления, совершённого в условиях неочевидности, а 7% – отметили, что планирование, как правило, не осуществляют. При этом на вопрос, приходилось ли вам продлевать сроки расследования более половины респондентов (52%) ответили положительно, назвав среди причин таких ситуаций сложность и большой объем проводимых следственных действий.

В диссертации отмечается специфическая и важная роль сотрудников оперативных и экспертно-криминалистических подразделений в планировании расследования преступлений о подлоге документов.

Во втором параграфе «Взаимодействие следователя (дознавателя) с сотрудниками оперативно-разыскных подразделений при раскрытии и расследовании подлога документов» определив понятие «взаимодействия» как совместную или согласованную по целям, месту и времени деятельность следователя, сотрудников оперативно-разыскных и экспертно-криминалистических подразделений, определенную законами и ведомственными нормативными правовыми актами, направленную на выявление, раскрытие, расследование и предупреждение преступлений, заключающуюся в использовании приемов, средств и методов, являющихся специфическими для каждого из субъектов взаимодействия, автор рассматривает его процессуальные и организационные формы. Выбор формы взаимодействия в каждом конкретном случае, по мнению диссертанта, зависит от следственной ситуации.

Зачастую выявить и раскрыть подлог документов удается только методами оперативно-разыскной деятельности. Свидетельством тому являются приведенные в диссертации результаты опроса следователей, дознавателей и сотрудников оперативно-разыскных подразделений, а также конкретные примеры из следственной практики. Более половины всех изученных уголовных дел возбуждались по результатам ОРД. Вместе с тем организация взаимодействия между обозначенными субъектами имеет серьезные недостатки, что отметили 56% опрошенных автором следователей и дознавателей, выражается это в некачественном выполнении отдельных поручений; в формальных отписках о проделанной работе; в несвоевременном и недостаточно активном обмене информацией; в безынициативном отношении к оперативно-разыскному обеспечению расследования на его последующих этапах.

В диссертации рассматриваются особенности взаимодействия следователя с сотрудниками оперативно-разыскных подразделений при осуществлении поисковых действий и розыска лиц, подозреваемых в совершении преступления, других участников уголовного процесса, чаще всего свидетелей, а также орудий преступления, документов и иных объектов, имеющих значение по уголовному делу.

При расследовании подлога документов имеют место лишь единичные случаи привлечения оперативных сотрудников к участию в следственных действиях. Обосновывая значимость этой формы взаимодействия, автор отмечает, что следователь (дознаватель) получает помощь организационного и технического характера, а сотрудник органа дознания – информацию, которая может быть им использована в дальнейшем при проведении оперативных мероприятий и выполнении разыскных действий. Раскрывая особенности обмена информацией, как одной из непроцессуальных форм взаимодействия, автор отмечает, что он составляет основу всех иных форм.

Определённое внимание уделено в диссертации анализу практики представления следователю результатов ОРД. При этом как положительный факт отмечается, что по рассматриваемой категории уголовных дел практически всегда к соответствующим материалам прилагаются материальные объекты – источники розыскной и доказательственной информации (документы с признаками подделки, копии служебных документов); результаты применения технических средств фиксации действий проверяемых лиц (аудио и видеозаписи, фотоснимки и т.д.).

В третьем параграфе «Использование специальных знаний при расследовании подлога документов» отмечается, что в каждом случае расследования подлога документов, возникают вопросы, требующие реализации специальных знаний. Для их решения в 58% изученных автором уголовных дел уже на стадии их возбуждения проводились криминалистические исследования документов. В процессе предварительного расследования экспертизы назначались фактически по всем изученным уголовным делам, в основном технико-криминалистические и почерковедческие. Как правило, им предшествовали предварительные исследования тех же документов, результаты которых неизменно подтверждались выводами экспертов.

Необходимость в использовании специальных знаний возникает, как правило, при производстве следственных действий, направленных на получение материально-отображаемой розыскной и доказательственной информации (следственного осмотра, выемки, обыска, следственного эксперимента, получения образцов для сравнительного исследования), гораздо реже при проведении допроса, очной ставки и иных следственных действий, направленных на получение вербальной доказательственной информации. Проведенное автором анкетирование следователей и дознаватели показало, что большинство из них (55%) недооценивают роль специалистов при проведении следственных действий и предпочитают обходиться без их помощи.

Анализ уголовных дел позволил выявить следующие ошибки, допускаемые следователями (дознавателями) при назначении экспертиз:

1. В постановлении излагаются не все значимые для эксперта сведения об обнаружении, изъятии и условиях хранения документов.

2. Встречаются вопросы с неверной формулировкой, выходящие за пределы компетенции эксперта, а также те, для решения которых не требуется производства исследований.

3. Не всегда учитываются рекомендации криминалистики относительно выбора момента назначения экспертиз.

4. Такой этап как подготовка материалов, предоставляемых на экспертизу, оценка их качества и количества осуществляется формально. В большей степени это касается образцов для идентификационного почерковедческого исследования.

Среди недостатков, проявляющихся в процессе оценки заключений экспертов, 71% следователей и дознавателей указали вероятные выводы, 18% – недостаточную компетентность эксперта, 11% – отказ от решения поставленных вопросов.

Разработанные экспертами методические рекомендации и предложения по предупреждению преступлений носят для следователей и дознавателей информационный характер и результаты их практической реализации не находят отражения в материалах уголовного дела. Диссертант придерживается мнения ученых, которые предлагают законодательно закрепить необходимость и порядок осуществления экспертной профилактики преступлений. И со своей стороны предлагает внести в ведомственные нормативные правовые акты обязанность следователя, дознавателя отражать в представлениях информацию об обстоятельствах, способствовавших совершению преступления, выявленную сотрудниками иных, в том числе экспертно-криминалистических подразделений, в ходе осуществления своей профессиональной деятельности.

Третья глава «Тактико-криминалистическое обеспечение расследования подлога документов» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Противодействие расследованию подлога документов, меры по его преодолению» анализируются различные точки зрения о понятии «противодействие расследованию». Автор придерживается мнения, высказанного в литературе о том, что противодействие расследованию представляет собой умышленные, противоправные действия (бездействия) лиц, основанные на системе криминализированных связей и направленные на воспрепятствование деятельности правоохранительных органов по собиранию, исследованию и использованию розыскной и доказательственной информации в процессе возбуждения и расследования уголовного дела, а в итоге – на воспрепятствование правосудию.

Способы противодействия расследованию подлога документов в диссертации группируются с учетом вида следов преступления и их носителей, подвергающихся противоправному воздействию:

1. Способы противодействия расследованию, направленные на идеальные следы преступления и их носителей:

– уговоры, угрозы, подкуп свидетелей, физическое воздействие на них с целью изменения ими своих показаний в пользу подозреваемого (обвиняемого);



Pages:     | 1 || 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.