авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |

Методика расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

Матюшкина Анастасия Валерьевна

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Специальность: 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика

и судебная экспертиза;

оперативно-разыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Нижний Новгород 2009

Работа выполнена на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России.

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор

Лубин Александр Федорович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, доцент

Подольный Николай Александрович;

кандидат юридических наук, доцент

Бугай Василий Владимирович

Ведущая организация: Омская академия МВД России

Защита состоится 13 мая 2009 года в 9 часов на заседании диссертационного совета Д-203.009.01 при Нижегородской академии МВД России по адресу: 603600, г. Нижний Новгород, ГСП-268, Анкудиновское шоссе, д. 3. Зал ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Нижегородской академии МВД России.

Автореферат разослан «____» апреля 2009 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидата юридических наук, доцент Миловидова М.А.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Президент России начиная с 2006 года в своих Ежегодных посланиях Федеральному Собранию РФ указывает на необходимость создания условий для защиты прав предпринимателей. Для правоохранительных органов страны в качестве приоритетной поставлена задача борьбы с различными проявлениями нарушений прав субъектов предпринимательства. В частности, противодействие рейдерству определено приказом Генерального прокурора РФ одним из приоритетных направлений при осуществлении надзора за соблюдением прав хозяйствующих субъектов1. В 2007 году прокурорами выявлено более 1 млн. нарушений закона в сфере экономики, возбуждено 5,5 тысячи уголовных дел.

Наиболее многочисленными нарушениями являются те, которые связаны с ненадлежащим исполнением законодательства контролирующими органами, созданием различных административных барьеров предпринима­тельству, вымогательством взяток, неправомерным предоставлением льгот отдельным хозяйствующим субъектам, нарушениями законодательства при государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности и их лицензировании, прямым и косвенным воспрепятствованием законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ)2.

Не только недобросовестные чиновники стоят на пути развития предпринимательства в России. Всего за январь – октябрь 2008 года подразделения экономической безопасности МВД России выявили более 120 тысяч преступлений против различных форм собственности. Согласно данным Следственного комитета при МВД России, в 2007 году в рассматриваемой сфере было расследовано более 500 уголовных дел, из которых свыше 200 направлено в суд. Только в производстве правоохранительных органов г. Москвы в 2007 году находилось 97 уголовных дел о преступлениях этой категории. Примеры расследования уголовных дел в указанной сфере, в том числе многоэпизодных в отношении организованных преступных групп, имеются в Москве и Санкт-Петербурге, Московской, Новосибирской, Челябинской областях и других регионах. Прогнозируется существенный рост рейдерских атак на «оборонку». Криминальные захваты сопровождаются совершением различного рода преступлений против жизни и здоровья, собственности и интересов службы. Эксперты отмечают, что действия российских рейдеров в настоящее время становятся больше похожими на «беловоротничковый» уголовный промысел, совершаемый организованными преступными группами. Так называемое «белое» рейдерство предполагает использование таких квазизаконных действий, как срыв собрания акционеров, использование пробелов в законодательстве, забастовки и организация проверок контролирующими органами3.

В целом рейдерство – в сочетании с коррупционными проявлениями – создает угрозу экономической безопасности государства, наносит вред охраняемым законом правам предпринимателей, подрывает основы частной собственности.

Многоукладный характер экономической преступности обусловливает необходимость создания методик расследования, отражающих ее сущность. По нашим данным, примерно в 70% случаев в рамках уголовных дел о должностных преступлениях в сфере экономической деятельности (в том числе возбужденных по ст. 169 УК РФ) оперативно-следственные мероприятия, направленные на выявление коррупции в рядах сотрудников органов государственной власти, не проводились4. Одной из причин такого положения вещей, безусловно, является отсутствие соответствующих методик расследования.

Таким образом, актуальность разработки методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, обусловливается следующими обстоятельствами:

– недостаточностью теоретических разработок в данной области исследования;

– сложной оперативной обстановкой в регионах и в целом в стране;

– практической необходимостью в комплексной методике расследования уголовных дел, направленной на формирование достаточного для обвинения доказательственного материала.

Степень научной разработанности проблемы. Имеющиеся научные публикации по актуальным вопросам борьбы с преступлениями в сфере экономики отражают, главным образом, криминологические и уголовно-правовые стороны рассматриваемого явления: работы Л.С. Аистовой, А.В. Андреева, А.Г. Быкова, С.Ю. Глазьева, С.М. Васендина, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, С.Н. Гордейчик, С.А. Коровинских, В.В. Котина, Б.Д. Завидова, С.В. Изосимова, А.П. Кузнецова, В.А. Колоссовского, А.С. Коренева, А.П. Короткова, Т.О. Ко­шаевой, В.Д. Ларичева, Н.А. Лопашенко, С.В. Максимова, П.Н. Панченко, И.Н. Пастухова, В.И. Плоховой, В.И. Сергеева, А.И. Фабричного, А.А. Шевцова, П.С. Яни и др. Западные ученые, не подвергая сомнению незыблемость экономических основ своего общества, все-таки значительно дальше продвинулись в выяснении связей преступности с экономической. Наиболее крупный вклад в исследование этой проблемы сделали Сатерленд (1939), Ньюмен (1958), Майнхейм (1965), Куини (1969), Эдельхерц (1970), Клиранд (1979), Кайзер (1980), Тидеман (1984), Шнайдер (1987), Свенссон (1987), Гохан (2006) и другие. Основной целью данных исследований явилась выработка самого понятия «экономическая преступность» и его дифференциация от смежных, наиболее часто употребляемых терминов: «бизнес-преступность», «хозяйственная преступность», «беловоротничковая преступность», а также составление социологического портрета субъекта преступлений в сфере экономики.

Проблема разработки методик расследования отдельных видов преступлений в сфере экономики привлекла внимание криминалистов, когда обнаружилось заметное отставание разработанных на тот момент методических рекомендаций от идущей в ногу со временем экономической преступности и ее новых методов противодействия процессу расследования.

В настоящее время проведены исследования, связанные с формированием теоретической модели частных методик расследования конкретных видов преступлений в сфере экономики (публикации В.В. Бугая, Ю.П. Гармаева, С.Ю. Журавлева, Н.Р. Герасимовой, И.В. Кургановой, А.Ф. Лубина, Н.А. Подольного, В.И. Шарова, Ю.В. Шляпникова и др.).

Особого внимания заслуживают разработки в рамках научного направления экономико-правового анализа (С.П. Голубятников, С.Г. Еремин, Е.С. Ле­ханова, А.Н. Мамкин, В.А. Тимченко и др.).

Среди специальных исследований отечественными авторами криминальных поглощений отметим публикации С.Н. Анисимова (2007), А.Е. Молотникова (2006), Н.Б. Рудык (2007), Я.М. Миркина (2006), А.Ю. Чупровой (2008) и диссертацию Д.В. Бурыкина (2006), которые затрагивают в основном экономическую сторону явления, характеризуя рейдерские захваты как угрозу экономической безопасности акционерных обществ в России.

В целом степень изученности проблемы разработки методических рекомендаций по расследованию комплексной преступной деятельности в сфере экономики недостаточно высока. Монографических работ по теме диссертационного исследования нет.

Объект исследования – преступная деятельность, препятствующая осуществлению предпринимательской деятельности, а также деятельность по расследованию данной категории преступлений.

Предметом исследования являются некоторые закономерности построения криминалистической модели механизма преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательской деятельности, а также закономерности, связанные с разработкой и реализацией методики выявления и расследования указанного вида преступлений.

Цель исследования в процессе исследования закономерностей механизма преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства, сформировать основы методики расследования данного вида преступлений.

Указанная цель исследования и основная гипотеза, состоящая в предположении о том, что, являясь результатом отражения многоуровневой преступной деятельности, методика расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательства, должна вобрать в себя комплекс версий, средств и методов для выявления и раскрытия основного и сопутствующих преступлений, обусловили постановку и решение следующих задач:

1) изучить состояние и тенденции развития российского законодательства в сфере защиты прав субъектов предпринимательской деятельности;

2) раскрыть уголовно-правовые характеристики исследуемого вида преступной деятельности;

3) сформировать криминалистическую модель преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности;

4) сформировать научно обоснованные методологические рекомендации по разработке частных криминалистических методик расследования преступлений в сфере экономики;

5) обобщить эмпирические данные по расследованию преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательства;

6) разработать структуру и основные положения методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности.

Методологическая основа диссертационного исследования представлена общенаучным методом диалектического материализма как способом объективного и всестороннего познания действительности и ее развития, а также частными методами научного познания: историческим, социологическим, индуктивным и дедуктивным, анализа и синтеза, сравнительным, факторным, функциональным и другими научными методами – для достижения поставленных перед исследованием задач.

Методика изучения включает в себя исследование российского законодательства, обзор и изучение монографической, научной литературы, диссертационных исследований, публикаций, так или иначе затрагивающих проблемы разработки методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательства.

Теоретическую основу исследования составляют научные труды отечественных ученых в области уголовного права и криминологии (Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, О.В. Дмитриева, А.Е. Жалинского, С.В. Изосимова, А.П. Кузнецова, В.Д. Ларичева, Н.А. Лопашенко, П.Н. Панченко и др.); в сфере уголовного процесса и теории оперативно-разыскной деятельности (А.С. Александрова, С.В. Бажанова, Б.Т. Безлепкина, А.Н. Громова, А.А. Дав­летова, В.Я. Дорохова, З.З. Зинатуллина, Ю.В. Кореневского, Л.М. Корнеевой, П.А. Лупинской, А.Г. Маркушина, М.П. Полякова, М.С. Строговича, Л.Г. Татьяниной, В.Т. Томина, С.А. Шейфера, А.Ю. Шумилова и др.); в сфере криминалистики (Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, Ю.П. Гармаева, И.Ф. Герасимова, С.П. Голубятникова, Л.Я. Драпкина, В.А. Жбанкова, М.К. Каминского, М.А. Кустова, В.Я. Колдина, М.П. Лаврова, В.Д. Ларичева, А.Ф. Лубина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, В.А. Снеткова, А.Г. Филиппова, А.А. Хмырова, В.И. Шарова, В.И. Шиканова, Е.Е. Центрова, Л.Г. Эджубова, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова и др.).

Нормативно-правовую базу исследования составили Конституция Российской Федерации, федеральные законы и подзаконные акты, составляющие правовую основу расследования преступлений в сфере экономики, а также практика применения норм российского законодательства, обобщенная и разъясненная в постановлениях Пленума Верховного Суда РФ.

Эмпирическая база исследования включает в себя:

– статистические данные, как опубликованные в средствах массовой информации, так и расположенные на интернет-сайтах, отражающие результаты деятельности правоохранительных органов РФ;

– материалы собственных эмпирических исследований, проведенных в 2004–2008 годах на территории Республики Мордовии (данные анкетирования следователей и оперативных работников);

– результаты изучения и обобщенные выводы по 147 уголовным (архивным) делам о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, в том числе и совершенных организованными преступными группами в пределах Приволжского федерального округа.

Научная новизна диссертационного исследования определяется тем, что впервые на теоретическом уровне предпринята попытка создания криминалистической модели и формирования на этой основе методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности. Кроме того, разработана система построения типовых версий, даны алгоритмы их проверки, выделены тактические особенности проведения оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий по уголовным делам о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательства.

Положения, выносимые на защиту:

1. На фоне теневой экономики основным препятствием осуществления предпринимательства выступает симбиоз коррупционных и рейдерских преступлений, которые не только в комплексе, но и по отдельности способны препятствовать развитию мелкого и среднего бизнеса.

2. Криминальные поглощения – современный феномен, представляющий собой сложную и многоступенчатую структуру преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства. Неизменным условием существования и достижения преступного результата в деятельности рейдеров является коррумпированность должностных лиц органов власти.

3. В качестве самостоятельного вида преступная деятельность, препятствующая осуществлению предпринимательской деятельности, как со стороны организованной преступности, так и со стороны должностных лиц, имеет промежуточный характер и играет роль средства для достижения преступного результата. Конечной целью такого рода комплексной преступной деятельности является, как правило, получение прибыли: в свою пользу или в пользу третьих лиц.

4. Сущность рейдерского захвата раскрывается содержанием понятия «хищение чужого имущества». Нет необходимости вводить в УК РФ новый состав преступления, характеризующий признаки данного вида преступной деятельности, аналогично тому, как не было в свое время нужды выделять в самостоятельный состав организованное вымогательство (рэкет).

5. Выявление способа воспрепятствования законной предпринимательской деятельности позволит:

1) сформулировать версию о возможном мотиве совершения пре­ступления;

2) указать на вероятность соучастия должностного лица в другом более сложном виде преступной деятельности.

6. Комплексность преступной деятельности рейдеров обусловлена тем, что в его криминалистическую модель в качестве способов совершения преступления входят самостоятельные преступления, совершаемые иными субъектами, целью которых является подрыв деятельности организации-цели. Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности в структуре рейдерства есть способ подготовки рейдерской атаки на предприятие, целью которого является приостановление или полная остановка его деятельности. В этом проявляется взаимосвязь механизмов преступного и должностного давления на предпринимателя, препятствующих его деятельности.

7. Любая схема рейдерского захвата предполагает трехэтапную систему действий, охватывающую собой все сопутствующие преступления:

1) подготовительный этап;

2) непосредственный захват;

3) удержание агрессором захваченных позиций.

Варианты захвата предусматривают скупку акций и долгов предприя­тия, оспаривания приватизации, внедрение в менеджмент и шантаж. Для некоторых схем возможно выделение еще одного (альтернативного) этапа – предложение о добровольной передаче прав собственности посредством заключения фиктивной сделки.

8. Основными задачами проверочного этапа расследования криминальных поглощений независимо от сложившейся ситуации являются:

1) установление факта подлога документов, касающихся деятельности организации-цели;

2) установление неправомерности действий в отношении потерпевшей организации.

9. В случаях явного дефицита сведений о субъектах рейдерского захвата, когда не известен ни заказчик, ни исполнитель преступления, единственно возможным способом получение необходимой информации может стать тактика «ответных действий» – распространение (разумеется, в рамках оперативного мероприятия) сведений о нормализации работы предприятия-цели, об отмене административных и судебных решений о приостановлении деятельности фирмы, об эмиссии ценных бумаг предприятия и т. п. В такой ситуации есть вероятность, что агрессоры каким-либо образом проявят себя (например, инициируют в суде иск об обжаловании отмены прежнего определения).

10. Версии относительно способов оказания противодействия процессу расследования со стороны субъектов преступления должны соответствовать основным его формам:

1) совершение других, в том числе и вспомогательных, преступлений, когда следы предшествующего перекрываются следами преступления, совершенного впоследствии;

2) недобросовестная деятельность адвокатов-защитников;

3) конспиративность деятельности рейдерских групп, обеспеченная участием посредников, подставных фирм, добросовестных покупателей;

4) финансовые и административные ресурсы.

Теоретическое значение диссертационного исследования состоит в том, что теоретические выводы, сформулированные в диссертации, могут быть использованы при формировании иных комплексных методик расследования отдельных видов многоструктурной преступной деятельности.

Практическая его значимость – методическое обеспечение приоритетных направлений борьбы с экономическими преступлениями. В частности, результаты могут служить методической основой практической деятельности органов дознания и предварительного следствия.

Кроме того, содержащиеся в диссертации положения и выводы, могут быть использованы в преподавании уголовного процесса и криминалистики, при подготовке лекционных курсов, а также при составлении учебных программ и спецкурсов в высших учебных заведениях.



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.