авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 |

Правовой статус саморегулируемых организаций

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

Грачев Дмитрий Олегович

Правовой статус саморегулируемых организаций

Специальность 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право.

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва – 2008

Работа выполнена в Институте законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации.

Научный руководитель: Официальные оппоненты: Ведущая организация: доктор юридических наук Семилютина Наталья Геннадьевна доктор юридических наук, профессор Козлова Наталья Владимировна кандидат юридических наук Каминская Елена Ивановна Российский университет дружбы народов

Защита состоится 22 октября 2008 года в 13 часов 00 минут на заседании Диссертационного совета Д.503.001.01 при Институте законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации по адресу: Москва, ул. Большая Черемушкинская, д. 34.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации.

Автореферат разослан «___» сентября 2008 года

Ученый секретарь

диссертационного совета,

доктор юридических наук И.О. Хлестова

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Общей тенденцией в современном мире является развитие саморегулирования, которое выражается в самостоятельной инициативной деятельности субъектов гражданских правоотношений по регулированию собственной деятельности. Саморегулирование и государственное регулирование в развитых государствах выступают как своего рода конкурентные механизмы, совокупно обеспечивающие стабильный правопорядок1. Для содействия деятельности по саморегулированию и более эффективного проведения идеи саморегулирования создаются саморегулируемые ассоциации, к которым можно отнести объединения, создаваемые в самых различных областях. Поддержка саморегулирования является одной из целей административной реформы, проводимой в Российской Федерации.

Среди саморегулируемых ассоциаций особое место занимают саморегулируемые организации (СРО) как организации, активным образом участвующие в регулировании.

В Великобритании саморегулируемые организации были созданы после принятия Закона о финансовых рынках (Financial Services Act 1986), который позволил профессиональным участникам рынка ценных бумаг получать такой статус не только не только от государства, но и путем членства в саморегулируемой организации.

В Соединенных Штатах Америки законодательно закреплен несколько иной подход – саморегулируемым организациями считаются те организации, которые участвуют в регулировании путем установления правил ведения деятельности на рынке ценных бумаг, к ним, прежде всего, относятся биржи, принимающие собственные внутренние правила, а также ассоциация дилеров ценными бумагами. В последнее время в США наблюдается тенденция к укрупнению саморегулируемых организаций.

В настоящее время формируется отечественное законодательство о саморегулируемых организациях, которые по нашему мнению должны стать активными участниками регулирования предпринимательской деятельности. В декабре 2007 года был принят Федеральный закон «О саморегулируемых организациях», который должен стать основой для деятельности саморегулируемых организаций в России. Специальные разделы о саморегулируемых организациях содержатся в нескольких федеральных законах - Федеральном законе «О рынке ценных бумаг», Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральном законе «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» и ряде других. Между тем законодательство о саморегулируемых организациях в России не составляет единую систему. Во-первых, Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» не распространяется на саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, жилищных накопительных кооперативов, негосударственных пенсионных фондов, кредитных организаций, бюро кредитных историй. Во-вторых, законодательство предусматривает возможность как добровольного, так и обязательного членства в СРО (в зависимости от сферы деятельности СРО). Эти две позиции представляют две противоположные идеи СРО, одновременное существование которых в законодательстве нельзя считать обоснованным.

Основной причиной обозначенной ситуации является недостаточная теоретическая разработка правового статуса саморегулируемых организаций в отечественной науке гражданского права. При разработке отечественного законодательства не было проведено специального исследования о саморегулируемых организациях, что, например, было сделано в Великобритании до включения в законодательство норм о СРО. В результате при разработке федеральных законов нет единого подхода к идее саморегулирования и саморегулируемых организаций.

Изложенные обстоятельства определяют актуальность сравнительно-правового исследования правового статуса саморегулируемых организаций с целью разработки новых теоретических положений и предложений по совершенствованию российского законодательства.

Объект исследования – правовой статус саморегулируемых организаций.

Предмет исследования составляют теоретические и практические аспекты правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций.

Основной целью настоящей диссертации является комплексное теоретическое исследование правового статуса саморегулируемых организаций в праве зарубежных государств и российском праве.

Исходя из обозначенной цели, автором при написании настоящей работы ставились следующие задачи:

во-первых, определить понятие саморегулируемой организации;

во-вторых, исследовать некоторые актуальные теоретические и практические проблемы, обусловленные особенностями правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций;

в-третьих, разработать предложения по совершенствованию российского законодательства о саморегулируемых организациях с учетом проанализированной зарубежной доктрины права и законодательства.

Методологическую и теоретическую основу исследования составили системный, сравнительно-правовой, историко-правовой, нормативный и иные научные методы познания. Использование метода сравнительно-правового функционального анализа позволило сделать ряд предложений по совершенствованию российского законодательства с учетом опыта США и Великобритании.

Научная новизна исследования состоит в том, что настоящая работа является одним из первых диссертационных исследований, в которой представлен комплексный сравнительный анализ правовых аспектов создания и деятельности саморегулируемых организаций. Кроме того в работе исследуется саморегулирование как способ регулирования гражданско-правовых отношений, основанный на методе равенства участников гражданских правоотношений. В диссертации сформулированы новые подходы к определению саморегулируемой организации. Проведено разграничение понятий саморегулируемая организация и саморегулируемая ассоциация. Понятие саморегулируемая ассоциация является новым в российском гражданском праве и заимствовано автором из правовой доктрины Великобритании. Автором предлагается новое в отечественной науке понятие «регулирующие услуги» как особые услуги, оказываемые саморегулируемыми организациями.

Степень научной разработанности темы. Несмотря на наличие в российском законодательстве нормативных актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций, специальные исследования их правового статуса в отечественной науке гражданского права отсутствуют. В зарубежной литературе есть работы как о саморегулировании в целом, так и о саморегулируемых организациях и саморегулируемых ассоциациях. Следует отметить работы I. Ayres, J. Black, J. Braithwaite, A. Ogus. В отечественной литературе некоторые аспекты саморегулирования и деятельности саморегулируемых организаций рассматриваются в работах В.В. Витрянского, Н. Г. Дорониной, Е. А. Павлодского, Н.Г. Семилютиной, Ю.В. Тая, Ю. А. Тихомирова.

Теоретической основой проведенного исследования являются труды российских ученых: Е. И. Васьковского, С. В. Бахина, В. В. Витрянского, Н. Г. Дорониной, И.А. Покровского, Н. Л. Дювернуа, А. А. Иващенко, И. М. Кулишера, А.И. Каминки, Н.И. Клейн, А. Л. Кононова, О.А. Красавчикова, В. П. Мозолина, Е. А. Павлодского, В. А. Рахмиловича, А. фон-Резона, Н. Г. Семилютиной, Е. А. Суханова, Ю.А. Тихомирова, Г. Ф. Шершеневича.

В работе использованы труды иностранных авторов: Л. Дюги, I. Ayres, J. Black, J. Braithwaite, L. Gower, R. James, H. Collins, P. Morris, A. Ogus и др.

Основные положения, выносимые на защиту:

  1. Саморегулируемая организация – это некоммерческая организация, основанная на добровольном членстве лиц, ведущих предпринимательскую деятельность, требующую получения специального разрешения (лицензии). Членство в саморегулируемой исключает необходимость получения разрешения (лицензии) на ведение отдельного вида предпринимательской деятельности. Данная идея саморегулируемой организации основана на модели деятельности саморегулируемых организаций на рынке финансовых услуг в Великобритании, и может быть распространена на все сферы предпринимательской деятельности. Ведение деятельности в качестве саморегулируемой организации требует получения некоммерческой организацией разрешения, которое выдается уполномоченным государственным органом.
  2. Предлагаемая идея саморегулируемой организации предполагает разграничение понятий «саморегулируемая организация» и «саморегулируемая ассоциация». Саморегулируемой ассоциацией предложено считать основанную на добровольном членстве субъектов профессиональной деятельности некоммерческую организацию, целью которой является разработка правил профессиональной деятельности (кодексов добросовестного ведения деятельности и т.п.). Саморегулируемая организация является разновидностью саморегулируемой ассоциации.
  3. Саморегулируемые организации как некоммерческие организации оказывают своим членам услуги, регулируя их деятельности. Такие услуги предложено называть «регулирующими услугами». Кроме регулирующих услуг саморегулируемые организации могут оказывать информационные, консультационные услуги и т.п.
  4. Правила саморегулируемой организации являются необходимым условием деятельности саморегулируемой организации и должны быть разработаны некоммерческой организацией на момент получения разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации. Правила саморегулируемой организации должны быть приняты как единый документ. Член саморегулируемой организации при ведении предпринимательской деятельности руководствуется правилами саморегулируемой организации.
  5. Правила СРО являются одним из способов унификации обычаев делового оборота и деловых обыкновений, складывающихся в предпринимательской деятельности. При разработке правил саморегулируемых организаций может проводится обобщение существующих обычаев и деловых обыкновений и включение их в правила саморегулируемой организации.
  6. Необходимо устранить противоречия в действующем законодательстве, а именно существование двух идей саморегулируемой организации, которые выражаются в предусмотренной законодательством возможности как добровольного, так и обязательного членства в саморегулируемой организации. Из статьи 5 Федерального закона «О саморегулируемых организациях» следует исключить норму, устанавливающую возможность установления федеральными законами обязательного членства в саморегулируемой организации.

Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что материалы диссертации, обоснованные в ней теоретические положения и выводы могут быть использованы при совершенствовании действующего российского законодательства, могут оказаться полезными при изучении курса гражданского права.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена в отдела гражданского законодательства зарубежных государств федерального государственного научно-исследовательского учреждения «Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации», где состоялось ее обсуждение. Основные положения диссертации отражены в научных публикациях автора.

Структура диссертации обусловлена целями и задачами исследования и включает введение, три главы, заключение и список использованных источников.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, определяются объект, предмет, цели и задачи диссертации, раскрывается научная новизна исследования, указывается его теоретическая и методологическая основа, излагаются основные положения, выносимые на защиту, приводятся сведения о научном и практическом значении работы, а также об апробации результатов исследования.

В первой главе, «Понятие саморегулирования и роль саморегулируемых организаций», состоящей из шести параграфов, предлагается определение саморегулирования, приводятся типы (формы) саморегулирования, обозначается роль саморегулируемых организаций в Великобритании, США и Российской Федерации.

Первый параграф «История саморегулирования профессиональной деятельности» посвящен деятельности ассоциаций средневекового периода, к которым можно отнести цехи, гильдии, союзы и т.п. Автор указывает, что деятельность таких ассоциаций была связана с установлением правил ведения профессиональной деятельности членами ассоциации. Обычное право корпораций развивалось постольку, поскольку отсутствовало государственное регулирование их деятельности. Однако «с усилением государственности верховная власть берет на себя задачу устроения частных отношений членов общества»2, и государственное регулирование постепенно заменяет саморегулирование3, что нашло выражение во включении в законодательство обычных норм предпринимательских объединений.

По мнению диссертанта, ассоциации средневекового периода были прообразом современных саморегулируемых организаций и саморегулируемых ассоциаций, которые, объединяя торговцев, устанавливали собственные правила и следили за их исполнением.

Во втором параграфе «Понятие и виды саморегулирования» автором предлагается определение саморегулирования, а также проанализированы различные виды саморегулирования. По мнению автора, саморегулирование – это самостоятельное установление физическими и (или) юридическими лицами правил для той или иной сферы общественных отношений. Саморегулирование по своей природе является видом регулирования, противоположным государственному регулированию, и не является частью последнего.

В диссертации рассматриваются различные концепции саморегулирования, предлагаемые в отечественной и зарубежной литературе. Особое внимание уделяется работам Д. Блэк (J. Black), которая предлагает четыре возможных варианта саморегулирования: мандатное (mandated), санкционированное (sanctioned), принудительное (coerced) и добровольное (voluntary). Также проанализирована предложенная И. Айресом (I. Ayres) и Дж. Брэйтвэйтом (J. Braithwaite) концепция «enforced self-regulation», согласно которой организации самостоятельно принимают свои внутренние правила, которые потом одобряются регулирующим органом. Автор указывает на то, что в качестве регулирующего органа может выступать и СРО, что позволило диссертанту обозначить два уровня саморегулирования. Первый предполагает создание саморегулируемых организаций в сфере, в которой они будут принимать и применять правила регулирования не менее эффективно, чем государство. Второй уровень саморегулирования предполагает установление саморегулируемой организацией возможности для своих членов самостоятельно разрабатывать и применять правила, которые могли бы быть приняты и самой саморегулируемой организацией, однако саморегулируемая организация может решить, что в определенных аспектах самостоятельное урегулирование членами своих внутренних процедур будет способствовать их более эффективной работе на том или ином рынке.

В третьем параграфе «Влияние концепции корпоративизма и неокорпоративизма на идею саморегулируемой организации» отмечается большое значение исследований концепции корпоративизма и неокорпоративизма4 в рамках социологии и политологии. Корпоративизм авторитарного характера характеризуется вынужденным включением в государственную политику «унифицированных» союзов, основанных на обязательном членстве. Также корпоративизм понимают как добровольное включение свободно образованных объединений в процессы принятия государственных решений в либерально-демократических, капиталистических индустриальных государствах (либеральный корпоративизм или неокорпоративизм)5. По мнению диссертанта, на концепцию корпоративизма опирается российский законодатель, принимая нормативные правовые акты, предусматривающие обязательное членство в СРО и передачу СРО государственных функций.

В четвертом параграфе «Роль саморегулируемых организаций в США» рассматриваются положения законодательства США о саморегулируемых организациях. Указывается на существующие в США четыре группы (типа) саморегулируемых организаций: национальная фондовая биржа, зарегистрированная ассоциация рынка ценных бумаг, зарегистрированный клиринговый центр и Правление по регулированию рынка муниципальных ценных бумаг. Особое внимание диссертант уделяет анализу внутренних документов Нью-йоркской фондовой биржи, которая перешла от ведения деятельности в качестве непредпринимательской корпорации к ведению деятельности в качестве компании с ограниченной ответственностью. Тем не менее, Нью-йоркская фондовая биржа сохранила статус СРО.

В пятом параграфе «Общая характеристика деятельности саморегулируемых организаций в Великобритании» рассматривается деятельность саморегулируемых организаций в период действия Закона о финансовых услугах (Financial Services Act 1986)6, который установил новую модель регулирования рынка финансовых услуг, одной из главных особенностей которой стало, по мнению диссертанта, изменение порядка приобретения статуса профессионального участника рынка финансовых услуг. Так, согласно установившейся системе, государство практически полностью отстранило себя от выполнения функции по лицензированию деятельности на этом рынке, предоставив весьма широкие полномочия саморегулируемым организациям.



Pages:   || 2 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.