авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |

Расчётный форвардный договор в российском гражданском праве

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

НАЛИВАЙКО СЕРГЕЙ АЛЕКСАНДРОВИЧ

РАСЧЁТНЫЙ ФОРВАРДНЫЙ ДОГОВОР

В РОССИЙСКОМ ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ

Специальность: 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва – 2009

Диссертация выполнена на кафедре частного права Института экономики, управления и права Российского государственного гуманитарного университета.

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор

Косякова Наталия Ивановна

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Андреева Любовь Васильевна

кандидат юридических наук

Шелкович Максим Тимофеевич

Ведущая организация: Московский городской университет

управления Правительства Москвы

Защита состоится 30 июня 2009 г. в 13-00 часов на заседании Совета по защите докторских и кандидатских диссертаций Д 212.198.11 при Российском государственном гуманитарном университете по адресу: 125993, ГСП-3, г. Москва, Миусская пл., д. 6, ауд. 255.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского государственного гуманитарного университета.

Автореферат разослан «___» мая 2009 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент С.В. Тимофеев

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Переход к рыночным отношениям обеспечил кардинальные изменения в экономической сфере российского общества. Признание многообразия форм собственности, появление независимых и юридически равноправных субъектов гражданско-правовых отношений, закрепление права на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной, не запрещённой законом, экономической деятельности, потребовало применения новых форм сотрудничества в имущественном обороте, определивших активное использование современных правовых механизмов их регулирования. К числу весьма востребованных и динамично развивающихся форм такого сотрудничества в сфере предпринимательской деятельности относится расчётный форвардный договор, предусматривающий обязанность сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок и других показателей финансовых инструментов.

Расчётный форвардный договор, являясь эффективным инструментом хеджирования (страхования) рисков хозяйствующих субъектов, обеспечивает надежную поддержку предпринимательской деятельности, способствует привлечению финансовых ресурсов в российскую экономику, а также созданию мощного финансового рынка.

Развитие расчётного форвардного договора в современных условиях кризиса валютно-финансовой системы, когда перед предпринимателями стоит задача поиска эффективных методов снижения рисков, требует эффективного правового механизма, обеспечивающего четкость и полноту его регулирования. Вместе с тем, как показал анализ нормативно-правовых актов, а также судебной практики по исследуемой проблеме, в гражданском законодательстве, обеспечивающем расчётный форвардный договор, равно как и рынок производных финансовых инструментов в целом, есть пробелы и противоречия, что усложняет его практическое применение. Отсутствие чёткого и непротиворечивого законодательного регулирования расчётного форвардного договора не позволяет в полной мере защитить права и законные интересы его сторон и, в конечном итоге, даёт широкие возможности для злоупотреблений в данной сфере. Несмотря на внесение в 2007 году в Гражданский кодекс Российской Федерации изменений, обеспечивших судебную защиту требований сторон таких договоров1, поиск эффективного механизма их защиты является одной из актуальных проблем гражданско-правового регулирования расчётного форвардного договора. Нерешённым остаётся также и ряд других проблем, возникающих в данной сфере. Так, большое количество вопросов вызывает определение правовой природы расчётного форвардного договора, выявление его соотношения с категориями игр и пари. Из-за отсутствия специального гражданско-правового регулирования расчётного форвардного договора, чётко определяющего требования к его субъектному составу и содержанию, заключаются договоры с весьма противоречивыми условиями. Кроме того, отсутствует единый механизм заключения расчётного форвардного договора, нуждаются в конкретизации требования к форме такого договора. Реализация расчётного форвардного договора сопряжена с риском неисполнения сторонами своих обязательств, что подтверждается имеющейся судебной практикой. В отмеченных условиях особую значимость приобретает определение особенностей изменения и прекращения расчётного форвардного договора, а также исследование механизма гражданско-правовой ответственности его сторон.

В свете вышеизложенного представляется необходимым и актуальным комплексное исследование гражданско-правового регулирования расчётного форвардного договора, что позволит найти пути разрешения отмеченных проблем.

Состояние научной разработанности темы. В настоящее время отношения по расчётному форвардному договору, а также проблемы, возникающие в данной сфере, в основном, исследуются с позиций экономической науки.

В трудах учёных-представителей юридической науки освещаются лишь отдельные аспекты таких отношений, связанные, преимущественно, с правовой квалификацией расчётных форвардных договоров, а также механизмом защиты его сторон. К их числу можно отнести работы таких видных современных учёных, как: В.А. Белов, Г.А. Гаджиев, Е.П. Губин, Е.А. Павлодский, Е.А. Суханов, А.Е. Шерстобитов и др.

Важное теоретическое и практическое значение представляют работы, которые дают возможность выявить основные тенденции и закономерности развития расчётного форвардного договора, исследовать его правовую сущность. Среди них можно выделить работы таких авторов, как: С.Р. Амбарцумян, В.С. Белых, С.И. Виниченко, В.И. Иванов, Е.В. Иванова, Ю.Н. Кашурин, Г.В. Мельничук, А.В. Рахмилович, Э.Э. Сергеева и др.

Вместе с тем, несмотря на наличие ряда научных трудов, посвящённых отдельным правовым аспектам исследуемой проблематики, в настоящее время отсутствуют работы по комплексному анализу теоретических и практических проблем правового регулирования расчётного форвардного договора, учитывающие последние изменения российского гражданского законодательства.

Все это обусловило выбор темы исследования, определило его цель и задачи.

Цель диссертационного исследования заключается в разработке на основе критического анализа существующей законодательной базы и судебной практики теоретических и практических положений, направленных на совершенствование гражданско-правового регулирования расчётного форвардного договора.

Поставленная цель определила задачи диссертационного исследования:

- проанализировать экономическую сущность расчётного форвардного договора;

- выявить проблемы развития законодательного регулирования расчётного форвардного договора в Российской Федерации;

- раскрыть понятие и правовую сущность расчётного форвардного договора;

- выявить соотношение расчётного форвардного договора и игр и пари;

- исследовать особенности субъектного состава и содержания расчётного форвардного договора;

- проанализировать порядок заключения, изменения и прекращения расчётного форвардного договора;

- рассмотреть гражданско-правовую ответственность за нарушение расчётного форвардного договора;

- разработать и научно обосновать рекомендации и предложения по совершенствованию гражданско-правового регулирования расчётного форвардного договора.

Объектом диссертационного исследования выступают общественные отношения, возникающие в связи с реализацией расчётного форвардного договора, рассмотренные в теоретическом и практическом аспектах.

Предметом диссертационного исследования является правовое регулирование расчётного форвардного договора в соответствии с нормами гражданского, предпринимательского и иных отраслей права, а также с практикой их применения.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили труды в области гражданского, предпринимательского, международного частного права, а также теории государства и права и экономической науки.

Комплексное исследование научных проблем, затронутых в работе, вызвало необходимость обратиться к трудам таких известных дореволюционных и советских учёных, в которых подвергнуты анализу различные аспекты рассматриваемой проблемы, как: С.

С. Алексеев, Б.С. Антимонов, С.Н. Братусь, Д.И. Мейер, Е. Годэмэ, К.А. Граве, В.П. Грибанов, Г. Дернбург, О.С. Иоффе, В.А. Ойгензихт, Р. Саватье, В.И. Серебровский, К.П. Победоносцев, В.А. Тархов, Е.А. Флейшиц, Г.Ф. Шершеневич; а также таких видных современных специалистов, как: Л.В. Андреева, В.А. Белов, М.И. Брагинский, В.В. Витрянский, Е.П. Губин, Л.Г. Ефимова, Т.В. Закупень, С.С. Занковский, А.С. Комаров, Н.М. Коршунов, Н.И. Косякова, В.В. Лаптев, П.Г. Лахно, А.А. Молчанов, Е.А. Павлодский, Ю.К. Толстой, О.Н. Садиков, А.П. Сергеев, Е.А. Суханов, А.М. Эрделевский, А.Е. Шерстобитов и др.

Значительный интерес представляют труды специалистов в области экономической науки, затрагивающие проблемы производных финансовых инструментов, в целом, и расчётных форвардных договоров, в частности: А.Н. Балабушкина, А.Н. Буренина, В.А. Галанова, А.Г. Грязновой, Р.В. Корнеевой, О.И. Лаврушина, А.М. Тавасиева, Н.Д. Эриашвили и др.

Автор также обращался к работам зарубежных учёных, исследовавших отдельные аспекты расчётного форвардного договора. В их числе можно выделить работы таких авторов, как: Г. Александер, Дж. Бейли, Э. Бэдли, Л.Дж. К. Гавальда, М.Д. Джонк, Ж. Суфле, Т. Тьюлз, Р. Тьюлз, У. Шарп и др.

Методологическая основа диссертационного исследования. Данное исследование основано на совокупности методов научного познания: диалектическом, комплексном, историко-правовом, сравнительно-правовом, системного анализа, формально-логическом и др. Исходным методологическим способом выступал диалектический метод, обосновывающий взаимообусловленность всех социально-экономических процессов, в том числе протекающих при реализации расчётного форвардного договора. Комплексный метод позволил автору проанализировать рассматриваемые вопросы во всём многообразии их связей и отношений. Использование сравнительно-правового метода позволило автору выявить соотношение расчётного форвардного договора и игр и пари. Применение метода системного анализа способствовало определению места расчётного форвардного договора в системе гражданско-правовых обязательств.

Нормативную базу диссертационного исследования составляют Конституция Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации (далее – ГК РФ), Налоговый кодекс Российской Федерации, а также другие федеральные законы Российской Федерации, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, а также акты министерств и иных федеральных органов исполнительной власти, регулирующие отношения, составляющие объект диссертационного исследования.

В работе проанализированы законодательные и иные правовые акты некоторых зарубежных стран (Великобритании, Германии, США, Франции и др.).

Эмпирическую основу диссертационного исследования составляет как опубликованная, так и неопубликованная судебная практика по спорам, вытекающим из расчётных форвардных договоров; а также материалы научно-практических конференций и семинаров по проблемам гражданского и предпринимательского права.

Научная новизна представленной темы проявляется в комплексном подходе к исследованию теоретических и практических проблем гражданско-правового регулирования расчётного форвардного договора. Автором сформулированы определения понятий расчётного форвардного договора и предмета расчётного форвардного договора; выявлена его правовая природа и определено место в системе гражданско-правовых обязательств как самостоятельного договорного типа, отличного от сделки пари. Обоснованы предложения, направленные на защиту прав и законных интересов сторон расчётного форвардного договора путём определения в действующем гражданском законодательстве требований к правовому статусу сторон и содержания такого договора, а также установления ответственности за конкретный вид нарушения его условий.

Научная новизна представленной темы нашла своё отражение в теоретических и практических положениях, выносимых на защиту.

Положения, выносимые на защиту:

1. Предложено авторское определение понятия расчётного форвардного договора. Расчётный форвардный договор - это соглашение, по которому одна сторона обязуется выплатить другой стороне денежную сумму (суммы) разницы между ценой определённого таким соглашением количества базисного актива (иностранной валюты, ценных бумаг и иного имущества или имущественного права, процентных ставок, кредитных ресурсов, индексов цен или процентных ставок или иных финансовых инструментов), согласованной сторонами в момент его заключения, и ценой базисного актива, фактически сложившейся на рынке на определённую дату.

2. Обосновано, что расчётный форвардный договор является срочной сделкой, а, следовательно, его нельзя рассматривать в качестве сделки условной. Во-первых, в расчётном форвардном договоре чётко определён момент возникновения обязательств по выплате денежной суммы разницы между ценой базисного актива на момент заключения такого договора и ценой базисного актива на момент его исполнения. В данном случае нет спора о том наступит ли событие или нет; уточнению подлежит лишь размер обязательства, а не факт его наступления. Во-вторых, несомненно и существование самого расчётного форвардного договора.

3. Установлено, что расчётный форвардный договор является самостоятельным гражданско-правовым договором; квалификация его в качестве сделки пари неправомерна ввиду наличия сущностных различий в их правовой природе. Основные различия состоят в следующем. Во-первых, в отличие от пари, которое относится к категории обязательств из односторонних действий, расчётный форвардный договор – это гражданско-правовой договор. Во-вторых, при заключении расчётного форвардного договора нет спора о том наступит ли событие или нет – уточнению подлежит лишь размер обязательства, а не факт его наступления. В-третьих, заключение пари само по себе не порождает прав и обязанностей его участников, поскольку возникновение всех без исключения прав и обязанностей его участников, как условной сделки, поставлено ими в зависимость от наступления условия. С момента заключения расчётного форвардного договора – срочной сделки - стороны состоят в правовой связи и, с этого момента, не допускается произвольное отступление ни одной из сторон от условий такого договора до наступления определённого в нём срока. В-четвёртых, цель участия в пари - обогащение либо удовлетворение личных неимущественных потребностей; основная цель заключения расчетного форвардного договора – хеджирование (страхование) рисков сторон. В-пятых, с момента заключения пари не допускается произвольное совершение его участниками, являющихся условно обязанными лицами, действий, создающих невозможность (возможность) наступления условия, которое является предметом спора. Стороны расчётного форвардного договора могут реально воздействовать на цену его погашения посредством игры на реальных рынках – изменившийся показатель базисного актива будет служить базисом расчета в расчетном форвардном договоре. В-шестых, очевидная польза для государства при заключении расчётного форвардного договора, которая выражается в получении налогов, создании мощного финансового рынка, привлечении инвестиций и т.д.

4. Доказано, что предмет расчётного форвардного договора образуют два элемента: выплата денежной суммы разницы в цене определённого соглашением количества базисного актива, согласованной в момент заключения договора, и цене, сложившейся на рынке в момент исполнения договора; а также базисный актив - иностранная валюта, ценные бумаги и иное имущество или имущественное право, процентные ставки, кредитные ресурсы, индексы цен или процентных ставок или иные финансовые инструменты.

5. Обосновано, что отсутствие в действующем гражданском законодательстве норм, устанавливающих требования к правовому статусу сторон расчётного форвардного договора и определяющих его содержание, вызывает практические сложности и приводит к заключению расчётных форвардных договоров с весьма противоречивыми условиями. В целях совершенствования механизма защиты прав и законных интересов сторон расчётного форвардного договора необходимо принятие на федеральном уровне Положения о расчётном форвардном договоре, детально определяющего правовой статус его сторон, унифицирующего условия такого договора, конкретизация которых производилась бы сторонами в расчётном форвардном договоре с учётом их интересов, а также регламентирующего другие его основные элементы.

6. Обоснована целесообразность установления ответственности стороны, допустившей нарушение сроков исполнения по платежам, вытекающим из расчётного форвардного договора, в форме законной неустойки. Размер законной неустойки предлагается определить в виде процента от суммы неисполненного стороной обязательства за каждый календарный день просрочки, если иное не предусмотрено условиями конкретного договора.

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что проведённый анализ законодательства, а также судебной практики позволяет углубить теорию гражданского и предпринимательского права. Сформулированные выводы и предложения по совершенствованию законодательства, содержащиеся в работе, могут найти применение в правотворческой деятельности при совершенствовании гражданско-правового регулирования расчётного форвардного договора. Практические рекомендации, сделанные автором, могут быть использованы в правоприменительной деятельности, научной работе, подготовке учебных пособий, а также при преподавании курсов гражданского права и предпринимательского права.

Апробация результатов диссертационного исследования. Основные положения и выводы настоящего исследования были обсуждены на заседаниях кафедры частного права юридического факультета Института экономики, управления и права Российского государственного гуманитарного университета, использованы автором при проведении практических занятий в процессе преподавания курсов «Гражданское право» и «Предпринимательское право» в Российском государственном гуманитарном университете. На основе результатов исследования автором подготовлены и опубликованы пять научных статей.



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.