авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |

998 аюпов арсен зуфарович международно-правовое и внутригосударственное регулирование иностранных инвестиций

-- [ Страница 1 ] --

ВСЕРОССИЙСКАЯ ОРДЕНА ДРУЖБЫ НАРОДОВ

АКАДЕМИЯ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ

На правах рукописи

УДК [341.24+341.232]:339.727.22

ББК 65.5-56:67

А 998

Аюпов Арсен Зуфарович

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЕ И ВНУТРИГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Специальность 12.00.10 – международное право, европейское право

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва

2007

Работа выполнена на кафедре публичного права Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации

Научный руководитель:

Зенкин Игорь Викторович, доктор юридических наук, профессор

Официальные оппоненты:

  1. Лабин Дмитрий Константинович, доктор юридических наук, профессор
  2. Попов Михаил Сергеевич, кандидат юридических наук

Ведущая организация: Дипломатическая Академия МИД России

Защита диссертации состоится «13» ноября 2007 г. в 15:30 ч. на заседании диссертационного совета К 227.002.01 ВАВТ по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата юридических наук во Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации по адресу:

119285, Москва, ул. Пудовкина, 4а

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития и торговли РФ.

Автореферат разослан «12» октября 2007 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

К 227.002.01 ВАВТ,

кандидат юридических наук,

профессор В.Д. Федчук

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Иностранные инвестиции играют большую роль в экономическом развитии любого государства, независимо от уровня его экономического развития — будь то промышленно развитая или наименее развитая страна.

Общий поток прямых иностранных инвестиций превосходит мировой объем товаров и услуг. Благодаря этому в условиях функционирования национального и международного рынков инвестиционная деятельность по производству материальных и духовных благ становится главным видом экономических отношений, в которых инвестиции являются товаром производственного назначения и объектом правового регулирования1.

Иностранные инвестиции содействуют экономическому росту принимающей экономики на основе более эффективного использования национальных ресурсов. Ученый выделяют следующие каналы эффективности иностранных инвестиций:

- выход зарубежных фирм на национальный рынок ведет к замещению или вытеснению менее эффективных национальных компаний, что приводит к перераспределению внутренних ресурсов между более и менее рентабельными компаниями и способствует росту среднего уровня производительности труда и среднедушевых доходов в принимающей стране.

- второй канал эффективности иностранных инвестиций связан с ростом конкуренции на местных рынках за счет зарубежных компаний. Деятельность последних побуждает национальные фирмы работать эффективнее. Аналогичным образом деятельность зарубежных фирм содействует более быстрой передаче новой и передовой технологии и усовершенствованной практики менеджмента местным фирмам на основе вертикально интегрированных связей и т.н. показательного (или демонстрационного) эффекта2.

По мнению Белоус Т.Я., расширение объема производства в секторе с иностранным участием, сопровождающееся подключением к нему местных субпоставщиков, способствует развертыванию сопряженных отраслей. В результате ускоряется рост принимающей экономики в целом и возникает дополнительный спрос на квалифицированную рабочую силу, инженеров и ученых. Зачастую иностранный инвестор принимает на себя обучение и переобучение местных кадров. Наибольшее количество новых рабочих мест создается, естественно, там, где иностранная компания сооружает новые хозяйственные объекты, а не скупает уже существующие3.

В последние годы развивающиеся страны и страны с переходной экономикой становятся все более привлекательными для иностранных инвесторов, но, по-прежнему, больше половины всего объема прямых капиталовложений приходится на промышленно развитые страны. Крупнейшими мировыми импортерами капитала являются США, в значительных объемах ввозят иностранный капитал Великобритания, Франция и Германия.

В 90-е годы явным лидером в импорте предпринимательского капитала среди развивающихся стран и стран с переходной экономикой является Китай. Инвестиционная экспансия в Китай и другие страны Юго-Восточной Азии отражает быстрый рост значения Азиатско-Тихоокеанского региона в мировой экономике и торговле. Поэтому растет приток инвестиций в такие азиатские страны, как Индия, Малайзия, Южная Корея, Таиланд, Вьетнам и др.

О важной роли иностранных инвестиций в экономическом развитии многих стран свидетельствует яркий пример новых индустриальных стран Восточной Азии и Латинской Америки. В четырех странах—членах Ассоциации государств Юго-Восточной Азии (АСЕАН) — Малайзии, Филиппинах, Индонезии и Таиланде — приток зарубежных инвестиций в некоторые отрасли промышленности (главным образом, в электронику и автомобилестроение) содействовал трансформации структуры национальных экономик и изменению их специализации — от экспортеров сельскохозяйственной продукции и минерального сырья до крупных производителей и экспортеров преимущественно готовой промышленной продукции.

Выход государств на международный рынок капиталов приводит к необходимости создания международных и внутригосударственных нормативных актов, регулирующих вопросы, связанные с иностранными инвестициями.

Международный рынок капиталов функционирует в рамках международной инвестиционной системы, составной частью которой является международное инвестиционное право. Именно в рамках международного инвестиционного права создаются международные правовые нормы, регулирующие отношения в сфере международных инвестиционных отношений.

В настоящее время Россия все еще занимает скромное место в мире по импорту капитала. Это связано, прежде всего, с отсутствием благоприятного инвестиционного климата, который, в первую очередь, определяется политической стабильностью, юридическими гарантиями для зарубежных инвесторов, развитой инфраструктурой, налоговыми льготами для зарубежных вкладчиков и др.

Общая сумма накопленных инвестиций в экономике России на конец июня 2007 года равнялась $178 млрд. 516 млн., что на 39,5% больше по сравнению с суммой на конец июня 2006 г. Из общей суммы $80 млрд. 590 млн. (45,2%) составляли прямые инвестиции, $3 млрд. $638 млн. (2%) - портфельные и $94 млрд. 288 млн. (52,8%) - прочие. Для сравнения: только прямые иностранные инвестиции, накопленные Китаем (без Гонконга и Тайваня) за 1979-2000 гг., составили $346,6 млрд.4.

Россия еще не реализовала свой потенциал по привлечению иностранных инвестиций и не в полной мере воспользовалась своими сравнительными преимуществами, которые состоят не только в её значительных природных ресурсах, но и относительно низкой заработной плате и в широком внутреннем рынке5.

Основным сдерживающим фактором является отсутствие стабильной правовой базы, регулирующей деятельность отечественного и иностранного капитала. Постоянные изменения в законодательстве, регулирующем внешнеэкономическую деятельность, и многочисленные подзаконные акты в сочетании с правовым нигилизмом в значительной степени затрудняют деятельность иностранных инвесторов на территории России.

В Послании 2005-го года Президент Российской Федерации Путин В.В. отметил следующее: «Россия крайне заинтересована в масштабном притоке частных, в том числе иностранных, инвестиций. Это - наш стратегический выбор и стратегический подход». «Сохраняя контроль и ограничения в ряде секторов экономики, мы должны в целом создавать благоприятные условия для прихода частного капитала во все привлекательные отрасли»6.

В целях более активного привлечения иностранного капитала в российскую экономику необходимо ускорить формирование благоприятного инвестиционного климата, завершить формирование нормативно-правовой базы регулирования инвестиций для обеспечения иностранным инвесторам условий стабильности, недискриминации и гарантий. В этом концепция инвестиционной политики могла бы опереться на уже существующую правовую базу.

В связи с вышесказанным, особую актуальность представляют вопросы анализа международно-правового и внутригосударственного регулирования иностранных инвестиций, изучения основных категорий, связанных с иностранными инвестициями и разработки конкретных предложений по усовершенствованию инвестиционного законодательства России.

Степень научной разработанности темы исследования. Многие аспекты правового регулирования иностранных инвестиций неоднократно становились объектом изучения со стороны ряда исследователей, как отечественных, так и зарубежных. Это объясняется, прежде всего, комплексностью и актуальностью различных проблем, связанных с правовым регулированием инвестиционных отношений.

Серьезный вклад в разработку данной темы внесли российские юристы-международники, такие как: Богатырев А.Г., Богуславский М.М., Вознесенская Н.Н., Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г., Зенкин И.В., Ковалев А.А., Лабин Д.К., Фархутдинов И.З., Шумилов В.М.7.

Из зарубежных ученых необходимо отметить следующих авторов: Карро Д., Жюйар П., Кинсела С., Комекс П., Ноугугу Е., Сорнараджа М., Шварценбергер Дж.8

.

Однако следует отметить, что существующие труды в основном касаются анализа отдельно взятых – международно-правового (двустороннего и многостороннего) и внутригосударственного регулирования иностранных инвестиций, либо отдельных аспектов правового регулирования иностранных инвестиций на международном и внутригосударственном уровне. В то же время, в современных условиях становления открытой рыночной экономики и формирования новой правовой системы Российской Федерации, особую актуальность приобретает именно комплексный анализ международно-правового и внутригосударственного регулирования иностранных инвестиций, с целью изучения прогресса, достигнутого на международном уровне и его использования в российском законодательстве.

Основная цель настоящей диссертации заключается в исследовании теоретических и практических аспектов международно-правового и внутригосударственного регулирования иностранных инвестиций и разработки конкретных предложений по усовершенствованию инвестиционного законодательства России.

В этой связи основными задачами являются:

  • выявление и анализ проблем становления и развития международного инвестиционного права, определение его места в системе международного права;
  • анализ основных положений многосторонних международных договоров, обеспечивающих защиту капиталовложений, и обобщение международной практики;
  • анализ основных положений двусторонних соглашений о поощрении и защите капиталовложений и выявление возможных рекомендаций по улучшению российского Типового соглашения о защите капиталовложений;
  • исследование основных этапов развития отечественного инвестиционного законодательства;
  • исследование современного российского инвестиционного законодательства и выявление основных проблем;
  • разработка предложений по совершенствованию российского инвестиционного законодательства.

Предмет исследования составляют международно-правовые и внутригосударственные аспекты регулирования иностранных инвестиций. В работе были рассмотрены основные категории, связанные с иностранными инвестициями, режимы осуществления инвестиций, гарантии, предоставляемые иностранным инвесторам.

Методологическую и научную основу диссертации составляют аналитический, логический, историко-правовой и сравнительно-правовой методы исследования с широким использованием материалов по общей теории государства и права, международному праву, международному и отечественному инвестиционному законодательству.

В процессе написания работы были использованы научные результаты, опубликованные следующими отечественными и зарубежными учеными: Альтшулер А.Б., Богатырев А.Г., Богуславский М.М., Вельяминов Г М., Вознесенская Н.Н., Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г., Зенкин И.В., Лабин Д.К., Лукашук И.И., Фархутдинов И.З., Шумилов В.М. Карро Д., Жюйар П., Комекс П., Кинсела С., Ноугугу Е., Сорнараджа М., Шварценбергер Дж.

Поскольку правовое регулирование иностранных инвестиций в Российской Федерации осуществляется на основе норм национального и международного права, в работе были подробно рассмотрены соответствующие федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, двусторонние соглашения о поощрении и защите капиталовложений с участием России и многосторонние международные договоры. Кроме того, проведен анализ документов ГА ООН, ЮНКТАД, Всемирного банка и других организаций. Все они в совокупности составили эмпирическую базу исследования.

Научная новизна исследования заключается в том, что в работе предпринята попытка комплексного исследования и сравнения различных аспектов правового регулирования иностранных инвестиций на международном и внутригосударственном уровнях.

Также научная новизна данного труда состоит в том, что исследование правового регулирования иностранных инвестиций, в первую очередь, рассматривается в контексте национальных интересов России. Поэтому, по результатам проведенного исследования, автором разработаны конкретные предложения по усовершенствованию российского инвестиционного законодательства.

Научная новизна исследования раскрывается в следующих основных положениях, выносимых на защиту:

  1. Международное инвестиционное право представляет собой совокупность правовых норм, отвечающую всем критериям, необходимым для её выделения в качестве отрасли международного экономического права;
  2. В работе проведено разграничение понятий экспроприация и национализация в международном инвестиционном праве. Национализация представляет собой изъятие принимающим инвестиции государством собственности инвестора, вытекающее из законодательного акта и направленное на совокупную собственность (вся частная собственность, вся частная собственность конкретной отрасли и т. д.), которая обычно не индивидуализирована. Национализация направлена на удовлетворение потребности общенационального значения. Экспроприация, в отличие от национализации, обычно является результатом административной меры, и направлена она на собственность отдельных (а не всех) лиц.

Кроме того, определена косвенная (ползучая) экспроприация, т.е. иные меры, в результате которых происходит изъятие собственности.

  1. Выделены и проанализированы дополнительные гарантии, предоставляемые международным инвестиционным правом: суброгация, наем ключевого персонала, открытость и доступность законов.
  2. Проведенный сравнительный анализ международно-правового регулирования иностранных инвестиций, позволил выявить недостатки, а также разработать конкретные предложения по усовершенствованию инвестиционного законодательства России:
    1. Определение в российском инвестиционном законодательстве иностранных инвестиций как вкладываемых в объект предпринимательской деятельности, т.е. в целях получения прибыли (дохода), приводит к «ограничению круга возможных объектов, находящихся под защитой закона». Под это определение, например, не подпадают дома и квартиры для проживания, земельные участки. В этой связи необходимо расширить круг объектов, попадающих в сферу действия Закона 1999 года, что позволит избежать возникновения в будущем серьезных правовых коллизий.
    2. В соответствии с общепризнанной «теорией контроля», необходимо распространить статус иностранного инвестора, без каких-либо изъятий, на российские организации, в тех случаях, когда иностранная компания приобретает контрольный пакет акций такой компании.
    3. Определяя правовой режим иностранного инвестора, необходимо, помимо национального режима (НР), предоставить иностранным инвесторам режим наибольшего благоприятствования (РНБ), который уравнивал бы иностранных инвесторов друг с другом на территории РФ.
    4. В Закон 1999 года необходимо внедрить такой важный элемент стабильности инвестиционного режима, как запрещение устанавливать новые изъятия из HP в любое время. Также нужно решить вопрос с установлением льгот и привилегий для иностранных инвесторов. Уравнивание возможностей национального и иностранного инвесторов отвечает условиям равного доступа на рынок, единым условиям конкуренции и т.д.
    5. Самой серьезной проработки в Законе 1999 г. требуют положения, гарантирующие инвестору защиту от неблагоприятных изменений законодательства РФ после осуществления им инвестиций. В работе проанализированы и выявлены основные недостатки стабилизационной (дедушкиной) оговорки.
    6. В Законе необходимо существенно изменить статьи о предоставленных инвесторам гарантиях (статьи 5-8 и 10-15 и статьи 15-17 Закона 1999 г.). Это особенно важно в отношении разрешения споров по инвестиционным вопросам, прав перевода доходов и прибыли за рубеж, гарантий компенсации при национализации и др.
    7. Анализ двусторонних соглашений о поощрении и защите капиталовложений неизбежно ставит вопрос о внесении изменений в Типовое соглашение 2001 г. В частности, в текст Типового Соглашения необходимо включить статью о ключевом персонале, о доступности законодательства; при описании режима инвестиций имеет смысл распространить предоставление НР или РНБ не только капиталовложениям инвесторов, но и самим инвесторам.
    8. Для улучшения инвестиционного климата в России, помимо самого Закона об иностранных инвестициях, необходимо также совершенствовать российское законодательство, “косвенно” регулирующее иностранные инвестиции. В работе исследованы наиболее важные, по мнению автора, направления: административно-правовое, налоговое, корпоративное, земельное регулирование, а также правоприменение.

Практическая и теоретическая значимость результатов исследования

состоит в том, что его результаты могут быть использованы:



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.