авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 || 3 | 4 |

Взаимодействие правоохранительных и иных органов при противодействии криминальному рейдерству

-- [ Страница 2 ] --

1. Криминальное рейдерство рассматривается как умышленное совершение ряда противоправных действий, направленных на незаконное приобретение права владения, пользования, распоряжения активами (частью активов) юридического лица и приводящих к потере законных прав другими участниками корпоративных отношений. Раскрывая проблему квалификации действий при криминальном рейдерстве, следует исходить из того, что предметом преступного посягательства являются права на собственность юридического лица.

2. Взаимодействие по противодействию криминальному рейдерству представляет собой основанные на единстве целей, осуществляемых в различных формах правоохранительными, судебными и иными органами, взаимосвязанные и согласованные мероприятия, направленные на повышение эффективности решения задач по своевременному выявлению, раскрытию, пресечению и предупреждению преступлений, устранению причин и условий, способствующих их совершению (рейдерству), где организующим органом являются следственные и оперативные подразделения.

3. Установление оперативно-следственными подразделениями схемы преступной деятельности по криминальному поглощению юридического лица и его имущественных комплексов возможно только посредством отражения этой деятельности на фоне (в контексте) законопослушной.

4. Определена система субъектов, которые способны в ходе основной своей деятельности обнаруживать признаки криминального рейдерства и которые целесообразно вовлекать в уголовно-процессуальные правоотношения при возбуждении, расследовании и судебном разбирательстве по уголовным делам о криминальном рейдерстве. Из числа правоохранительных органов такими субъектами являются прокуратура, ФСБ, соответствующие службы ОВД (ОРЧ, ОБЭП, органы дознания), налоговые органы; суды общей юрисдикции – арбитражный, гражданский, уголовный. Субъектами иных органов, наиболее часто выявляющих признаки криминального рейдерства, являются: реестродержатели акций, нотариусы, оценщики, арбитражные управляющие, должностные лица Федеральной службы по финансовому мониторингу, средства массовой информации. Из числа общественных организаций – Торгово-промышленные палаты, Межведомственные рабочие группы по противодействию преступлениям в сфере экономики.

5. Классифицированы виды взаимодействия субъектов противодействия криминальному рейдерству по основаниям: а) в зависимости от этапа расследования и его элементов (общее взаимодействие, взаимодействие на отдельных этапах криминального поглощения); б) в зависимости от количества участвующих органов системы взаимодействия: взаимодействие полное, взаимодействие усеченное; в) в зависимости от процессуально-правовой формы: взаимодействие, не связанное с уголовно-процессуальной деятельностью; уголовно-процессуальное взаимодействие; оперативно-розыскное взаимодействие; комбинированное взаимодействие; г) в зависимости от ведомственности: внутриведомственное, межведомственное; д) в зависимости от полномочий: ведущие субъекты взаимодействия (органы прокуратуры, следствия, оперативные подразделения), иные участники взаимодействия по противодействию криминальному рейдерству (ревизоры, аудиторы, бухгалтера, арбитражные управляющие и др.).

6. Для обеспечения единообразия в понимании правовой регламентации и обеспечения согласованности норм УПК РФ (ст. 144) и ч. 1 ст. 15 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предложен авторский проект редакции названной части ст. 15: «При решении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные осуществлять эту деятельность, имеют право: 1. Проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в ст. 6 настоящего Закона, а при поступлении от контролирующих органов материалов о возможных уголовно-правовых нарушениях в сфере экономической деятельности требовать производства документальных проверок, ревизий, участвовать в них и привлекать к участию в них специалистов, производить при их проведении изъятие документов, предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи при наличии условий, перечисленных в ч. 2 ст. 8 Закона» – и далее по тексту.

При такой регламентации результатом будут следующие правовые обстоятельства:

- Исчезнут коллизии между действующими Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», УПК РФ, ведомственным нормативным актом в части требования производства проверочных действий процессуальными средствами.

- Разрешится вопрос о доказательственном значении результатов гласной оперативно-розыскной деятельности в части, касающейся проверок сообщений об экономических преступлениях (как иных доказательств).

- Оперативно-розыскные действия при их осуществлении в борьбе с преступлениями в сфере экономики исключат необоснованные жалобы на нарушение прав субъектов корпоративных правоотношений.

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования определяется, прежде всего, актуальностью и новизной рассмотренных положений, его направленностью на совершенствование взаимодействия правоохранительных и иных органов в вопросах выявления, пресечения, раскрытия и расследования преступлений в сфере корпоративных правоотношений, касающихся собственности юридических лиц.

Содержащиеся в работе теоретические положения и выводы пополняют потенциал таких наук, как криминалистика, уголовное право, уголовный процесс и будут способствовать дальнейшему накоплению знаний о криминальном рейдерстве, взаимодействии органов как важном средстве противодействия преступной деятельности в сфере экономики.

Сформулированные в диссертационном исследовании положения направлены на повышение эффективности раскрытия, расследования и предотвращения преступлений в корпоративных правоотношениях, а также на решение проблем совершенствования криминалистической методики расследования преступной деятельности. Созданы дополнительные возможности по наиболее точному определению направления поисково-познавательной деятельности, выявлению всех звеньев преступной цепочки деяний; более полному установлению следовой картины преступлений, а, следовательно, эффективной организации участников следственно-оперативных групп на собирание и проверку доказательств.

Результаты исследования могут быть использованы при совершенствовании учебного процесса по подготовке, переподготовке и повышению квалификации следователей, специализирующихся на расследовании преступлений данной категории, при разработке учебно-методических материалов по криминалистике для использования в учебных заведениях юридического профиля и для дальнейших научных исследований.

Апробация результатов исследования. Основные положения работы, выводы и практические предложения отражены диссертантом в опубликованных пяти научных статьях. Из них четыре опубликованы в журналах, включённых в Перечень ведущих рецензируемых журналов и изданий, рекомендованных ВАК России для опубликования основных положений диссертационных исследований.

Результаты исследований излагались на научно-практических конференциях, в частности:

– на всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы противодействия преступности в современных условиях» в
г. Челябинске (18 октября 2007 г.);

– на всероссийском семинаре «Предупреждение и раскрытие преступлений в условиях мегаполиса», совместно организованном Санкт-Петербургским университетом МВД России и филиалом ВНИИ МВД России по Северо-Западному федеральному округу (27 ноября 2009 г.);

– на круглом столе «Проблемы противодействия преступности в сфере экономической деятельности», проводимом Университетом Российской академии образования, Южно-Уральским государственным университетом, Челябинским центром по исследованию проблем противодействия организованной преступности и коррупции в г. Челябинске (30 апреля 2010 г.).

Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность Главного управления уголовного розыска по Челябинской и Свердловской областям.

Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, трёх глав, объединяющих семь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного исследования, рассматривается степень ее научной разработанности, формулируются цели и задачи, определяются объект и предмет исследования, раскрывается содержание методологической и эмпирической базы исследования, обозначаются научная новизна и практическая значимость работы, представлены основные положения, выносимые на защиту.

Первая глава «Концептуальные предпосылки построения теории взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе противодействия криминальному рейдерству» включает в себя три параграфа.

В первом параграфе «Криминальное рейдерство: понятие, сущность, содержание; проблема уголовно-правового регулирования» решается задача формирования единого подхода к пониманию сущности криминального рейдерства и необходимости дать ему максимально точное название с последующей правовой регламентацией. Приводятся различные трактовки его понимания В.Н. Щедриным, В.В. Константиновым, К.Б. Барковым, А. Кирпичевым, А.Ю. Дудченко, А. Земцовым, А. Смирновым М.Г. Ионцевым, А.Э. Козловской, М.А. Сергеевым.

Устанавливаются и анализируются характерные признаки криминального рейдерства: противоправная деятельность, состоящая из ряда противоправных действий; предмет посягательства – установленный порядок осуществления процедуры слияния, поглощения, присоединения и выделения юридических лиц; мотив – удовлетворение личных корыстных интересов ограниченного круга лиц; общественно опасные последствия – потеря законных прав другими участниками корпоративных отношений на владение, распоряжение и пользование имущественными комплексами и в целом над оперативной деятельностью общества.

С учетом названных признаков предложена авторская формулировка криминального рейдерства.

В первом параграфе приводятся аргументы в пользу предложения закрепить в Уголовном кодексе Российской Федерацией отдельной статьей криминальное рейдерство и доказывается несостоятельность предложений включить криминальное рейдерство в рамки действующей ст. 159 УК РФ: узость уголовно-правовой редакции названной статьи не позволяют отразить действительную картину всех противоправных деяний, а следовательно, определить реальные степень и характер общественной опасности этого негативного явления. Не дадут должного эффекта и предложения дополнить ряд норм действующего Уголовного кодекса Российской Федерации отдельными частями, отражающими преступную деятельность в виде криминального рейдерства. Введение отдельной нормой ответственность за криминальное рейдерство позволит более эффективно осуществить уголовное судопроизводство, организовывать взаимодействие целенаправленно, скорректировано, вести согласованную, эффективную работу по уменьшению последствий этого широкомасштабного противоправного явления. Устранение указанного уголовно-правового пробела позволит оперативным и следственным подразделениям знать особенности предмета доказывания криминального рейдерства. В настоящее время отсутствие правовой регламентации приводит к распылению в выборе направления деятельности правоохранительных органов.

Концентрирующиеся сведения о противоправных действиях по незаконному приобретению права на владение, пользование, распоряжение результатами деятельности юридического лица в силу их разноуровневости, разнообразного характера не сопоставляются в единую картину криминальной деятельности. Отсутствие видения противоправного механизма приобретения прав на чужое имущество не позволяет завершать возбужденные уголовные дела (по различным уголовно-правовым основаниям).

Во втором параграфе «Научные взгляды на понятие и сущность взаимодействия правоохранительных и иных органов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений. Проблема взаимодействия при противодействии рейдерству» указывается, что взаимодействие в функциональном плане представляет собой тактическое средство в противодействии преступности. Потребность во взаимодействии инициируется рядом обстоятельств: неочевидность совершенного преступления; слабая следовая картина его протекания; отсутствие специальных знаний, посредством которых возможно получение необходимой для следствия информации; большой объем производства процессуальных действий; противодействие следователю при расследовании со стороны представителей организованных преступных групп (в том числе необходимость обеспечения безопасности), сложность в реализации тактической операции или тактической комбинации и т.д.

В результате опросов лиц, деятельность которых связана с противодействием криминальному рейдерству, выявлены дополнительные обстоятельства, усиливающие потребность во взаимодействии (наличие новых видов и способов совершения преступлений против собственности организаций; адаптирование ранее известных способов к существующим условиям; преступная деятельность при криминальном рейдерстве характеризуется высокой степенью профессионализма), обусловливающие необходимость в интегрированных знаниях экономических, бухгалтерских, налоговых; замаскированность преступной деятельности под законопослушную деятельность; низкий уровень оперативного сопровождения при расследовании указанных дел и др. Перечисленные обстоятельства формируют потребность в привлечении к содействию специалистов, работающих вне правоохранительной сферы: контрольно-ревизионных органов, регистраторов, арбитражных управляющих, оценщиков, реестродержателей и др.

Диссертант указывает на важный недостаток в существующем взаимодействии при противодействии рейдерству: сохраняется традиционно «узкий» подход, ограничивающийся рамками сотрудничества только между следователями и органами, осуществляющими оперативно-розыскную, экспертно-криминалистическую деятельность, дознание по уголовным делам. За рамками остаётся взаимодействие с другими контролирующими органами. Формулируется вывод: проблема повышения эффективности взаимодействия органов следствия с другими участниками процесса раскрытия и расследования преступлений – одна из важнейших при противодействии криминальному рейдерству. Причем эффективность во многом зависит от круга участников взаимодействия. Успех раскрытия и расследования преступной деятельности, направленной на незаконное приобретение прав на управление юридическим лицом и его имущественные комплексы, определяется не только взаимодействием следователя с оперативными работниками, но и лицами, осуществляющими надзорно-контрольные функции в области корпоративных правоотношений.

Рассмотрена проблема, связанная с необходимостью разработки криминалистической теории взаимодействия.

В диссертации уточняется понятие и определяется содержание взаимодействия в процессе противодействия криминальному рейдерству. Решается задача о наполнении этого термина более точным и полным содержанием, раскрывающим в основных признаках сущность взаимодействия. Исследуется вся совокупность имеющихся определений взаимодействия, которая в работе классифицирована на две группы: определения в абстрактно-философском понимании сущности взаимодействия и определения, содержащие, по мнению диссертанта, существенные признаки, выделяющие рассматриваемое явление как криминалистическую категорию. Анализ определений, в которых ученые пытаются отразить наиболее существенные, закономерные криминалистически значимые связи и отношения изучаемой категории, показывает на отсутствие полного единства в его понимании. Предлагается авторское определение взаимодействия.

Третий параграф «Системный подход в решении проблемы взаимодействия правоохранительных и иных органов в борьбе с противоправным присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями (криминальным рейдерством)» посвящен обоснованию необходимости, возможности и эффективности использования в исследовании системного подхода.

Анализ материалов свидетельствует, что многие недостатки организации процесса обнаружения, пресечения и расследования фактов криминального рейдерства могут быть выявлены и устранены при обеспечении системного подхода к изучению проблем взаимодействия.

Применительно к нашему исследованию система взаимодействия определяется как совокупность практических органов и их функций, непосредственно связанных с выявлением, пресечением и расследованием рейдерства.

Обосновывается возможность с позиции системного подхода рассматривать и разрешать проблемы совершенствования взаимодействия государственных и иных органов при противодействии криминальному рейдерству. Устанавливаются и анализируются характерные черты взаимодействия, соответствующие общетеоретическим положениям о критериях системы: тесная связь элементов системы (неразрывное единство государственных и иных органов со сферой деятельности, в которой имеет место проявление рейдерства – корпоративные правоотношения); наличие связей и отношений между образующими ее элементами (органами противодействия); иерархичность элементов (органов). Отдельным признаком системы определена специфика функционирования каждого элемента системы (органа противодействия) взаимодействия.

Установлено практическое значение рассмотрения взаимодействия как системы. Указывается, что оно формируется на основе знания принципиальных характеристик любой системы: осуществить рациональное выделение из многочисленных государственных и иных органов и организаций такие, которые могут оказать существенное влияние на усиление противодействия криминальному рейдерству; установления непосредственного и опосредованного взаимодействия органов, а, следовательно, выявления органов, способных оказывать сдерживающее влияние на криминальное рейдерство; выявить дополнительные формы и виды криминального рейдерства, раскрытие которых станет возможным при изучении функционирования системы органов; усовершенствовать систему взаимодействия правоохранительных и иных органов; улучшить ее организационную структуру; сформировать механизм функционирования.

Вторая глава «Система правоохранительных и иных органов в процессе противодействия криминальному рейдерству» состоит из двух параграфов.



Pages:     | 1 || 3 | 4 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.