авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 | 4 |

Взаимодействие правоохранительных и иных органов при противодействии криминальному рейдерству

-- [ Страница 1 ] --

Шашков Алексей Анатольевич

Взаимодействие правоохранительных и иных органов при противодействии криминальному рейдерству

12.00.09

юридические науки

Д 212.298.12

Южно-Уральский государственный университет

454080, Челябинск, пр.Ленина,76

Тел.: (351)267-92-30

E-mail: darsvet@mail.ru

Защита диссертации - 17 ноября 2010 года в 12-00 по адресу гор. Челябинск ул. Коммуны, 149, ауд. 208

На правах рукописи

Шашков Алексей Анатольевич

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ И ИНЫХ ОРГАНОВ ПРИ ПРОТИВОДЕЙСТВИИ КРИМИНАЛЬНОМУ РЕЙДЕРСТВУ

Специальность: 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук

Челябинск

2010

Работа выполнена на кафедре криминалистики ФГОУ ВПО «Челябинский юридический институт МВД России»

Научный руководитель: Доктор юридических наук, профессор Сергеев Андрей Борисович
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Григорьев Виктор Николаевич доктор юридических наук, профессор Мазунин Яков Маркиянович
Ведущая организация: Тюменский юридический институт МВД РФ

Защита состоится 17 ноября 2010 г. в 12-00 часов на заседании диссертационного совета Д212.298.12 при ГОУ ВПО «Южно-Уральский государственный университет» по адресу: 454080, г. Челябинск, пр. Ленина, 76.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке ГОУ ВПО «Южно-Уральский государственный университет» по адресу: 454080, г. Челябинск, пр. Ленина, 87.

Автореферат разослан «___» ___________ 2010 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент С.М. Даровских

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Анализ изменений, происходящих в отечественной экономике и связанных с ними криминальных процессах за последние годы, свидетельствует о том, что в структуре современной преступности появились новые виды и способы совершения преступлений против собственности организаций, а также произошла адаптация ранее известных способов к существующим условиям, получившим название криминального рейдерства. Материалы следственной и оперативной практики свидетельствуют о том, что криминальное рейдерство, являющееся одним из видов организованной преступности, способно дезорганизовать деятельность целых регионов и создать высокий уровень социально-экономической опасности. Председатель Арбитражного суда г. Москвы О. Свириденко утверждает, что рейдерство давно уже перестало быть только экономической проблемой: «На протяжении последних лет на наших глазах изначально правовая проблема переросла в политическую. Сегодня рейдерство – прямой удар по экономической безопасности государства, его промышленному потенциалу и инвестиционной привлекательности»1.

На сложность решения вопросов противодействия криминальному рейдерству указывают высшие должностные лица государства. Так, 17 февраля 2006 года Президент Российской Федерации на расширенном заседании Коллегии МВД России отмечал, что в сфере экономики основное внимание следует уделить защите от криминала малого и среднего бизнеса, законопослушных, добросовестных предпринимателей. Острота проблемы, сохраняющиеся негативные тенденции предопределили постановку Министром внутренних дел Российской Федерации следующие задачи: совершенствовать данное направление правоохранительной деятельности (противодействие криминальному присвоению прав на управление и владение предприятиями и организациями) и считать его «одним из основных в сфере укрепления экономической безопасности» в 2008 году2. 31 июля 2008 года Президентом Российской Федерации утвержден Национальный план противодействия коррупции, пунктом 9 раздела IV которого руководителю Следственного комитета при прокуратуре России и начальнику Следственного комитета при МВД России поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства.

Актуальность проблемы подтверждают и статистические данные, а также динамика развития криминального рейдерства в России. В производстве следственных подразделений системы МВД России находилось в 2004 году – 171 уголовное дело, в 2005 году – 346 уголовных дел о преступлениях данной категории. При таком большом количестве возбужденных уголовных дел в суд направлено только 51 в отношении 77 обвиняемых, а вынесено лишь 11 приговоров (в 2004 году – 17 уголовных дел, 35 обвиняемых, 5 приговоров)3.

В 2007 году из 512 уголовных дел в суд направлено 230, вынесено 44 обвинительных приговора4. По данным Следственного комитета при МВД России, в 2008 году в производстве органов предварительного следствия МВД России находилось 338 уголовных дел о преступлениях, совершенных в ходе рейдерских захватов, из них: расследовано – 188 (55 % от числа находившихся в производстве); окончено – 79 (42 % от числа расследованных); в суд направлено 51 (64 % от числа оконченных)5. За аналогичный период 2009 года в производстве следственных органов МВД России находилось около 400 уголовных дел о рейдерских захватах, более 50 из которых направлены в суд. К реальным срокам лишения свободы приговорены 37 обвиняемых в совершении рейдерских захватов6. За период 2008-2009 года в производстве следователей Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации было 79 уголовных дел. Из них только 12 направлены в суд, 59 до сих пор находятся в производстве.

О сложности решения проблемы борьбы с криминальным рейдерством при отсутствии достаточности мер по ее разрешению свидетельствуют многочисленные организационно-тактические мероприятия, проводимые правоохранительными органами. К их числу следует отнести: совместное совещание руководителей органов предварительного следствия и подразделений по борьбе с экономическими преступлениями ГУВД, УВД субъектов УрФО, состоявшееся 28 ноября 2006 года в г. Екатеринбурге в ГУВД по Свердловской области, в 2010 году в г. Челябинске в ГУВД по Челябинской области; расширенное заседание коллегии по итогам работы следственных органов Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации за первое полугодие 2009 года и о мерах по повышению эффективности противодействия коррупции, незаконному захвату чужого имущества (рейдерству), состоявшегося 25 июня 2009 года в Казани.

В сложившихся условиях общество и государство активно ищут пути противодействия криминальному рейдерству как на экономическом, правовом (корпоративном) уровнях7, так и в правоохранительной сфере8. Однако значительные усилия, прилагаемые в этом направлении, не решили важной задачи по декриминализации корпоративных правоотношений, так как для этого необходимо создание эффективной системы взаимодействия государственных и негосударственных органов в противодействии криминальному поглощению юридических лиц и их имущественных комплексов. Данная задача является принципиально новой для правоохранительной практики: решение во многом зависит от результатов комплекса научных исследований такого многоаспектного явления, как криминальное рейдерство, а следовательно, и криминалистических исследований, выявляющих общие закономерности деятельности субъектов противодействия рейдерству.

Как представляется, эффективность обеспечения безопасности прав граждан в корпоративных правоотношениях, охраны их от преступных посягательств во многом определяется согласованной деятельностью правоохранительных (в частности, органов предварительного следствия и дознания) и иных контролирующих органов. Однако анализ существенных аспектов, связанных с организацией деятельности по предупреждению, выявлению, раскрытию, расследованию преступлений и розыску лиц, совершивших противоправное завладение имуществом юридических лиц, указывает на неудовлетворительное состояние взаимодействия следователей органов внутренних дел (ОВД) с правоохранительными и иными контролирующими органами, на отсутствие комплексного подхода в решении задач охраны интересов государства, прав и свобод граждан в названной сфере.

По нашему мнению, вопросы взаимодействия указанных органов в процессе выявления и расследования преступлений, направленных на нарушение корпоративных прав и присвоение собственности юридических лиц (криминальное рейдерство), не изучались, специфика их деятельности по работе с данными преступлениями не описывалась.

Степень научной разработанности темы исследования. Значительный вклад в исследование проблемы организации и совершенствования взаимодействия органов в борьбе с преступностью внесли известные ученые-процессуалисты: Ю.Н. Белозеров, Ф.Ю. Бердичевский, В.П. Божьев, В.П. Бородин, В.М. Быков, Н.Н. Гапанович, И.Ф. Герасимов, И.М. Гуткин, Л.М. Карнеева, В.В. Кальницкий, А.М. Ларин, И.И. Мартинович, А.Ф. Осипов, И.Л. Петрухин, М.П. Поляков, А.А. Чувилев, Ф.Н. Фаткуллин и другие. Различные аспекты взаимодействия следователя с органами дознания представлены в работах Б.Т. Безлепкина, А.Р. Белкина, Б.Я. Гаврилова, В.Г. Глебова, М.К. Каминского, Н.Ф. Кручининой, В.П. Кувалдина, А.Ф. Лубина, П.А. Лупинской, В.П. Малкова, П.Г. Марфицина, А.Г. Маркушина, Т.Н. Паутовой, Л.П. Плесневой, А.П. Попова, Б.П. Смагоринского, С.А. Тумашова, В.М. Усынина, С.П. Щербы, А.Б. Ярославского и другие.

Работы этих авторов внесли существенный вклад в науку уголовного процесса и криминалистики. Вместе с тем многие аспекты остаются дискуссионными, а по некоторым вопросам, имеющим существенное теоретическое и практическое значение, высказаны противоречивые, подчас взаимоисключающие рекомендации. О неразрешенности ряда проблем взаимодействия свидетельствуют продолжающиеся комплексные исследования М.Ю. Бекетова, Л.П. Плеснева, А.Л. Чайки, Д.И. Астапкина, О.Н. Васенина (2002-2004 гг.), Т.А. Паутовой, О.С. Карпушкина (2006 г.), Н.А. Аменицкой (2006 г.), Д.А. Авдонина, В.А. Галанова, М.А. Яворского.

Проблемы противодействия криминальному рейдерству уголовно-правовыми средствами рассмотрены в работах О. Осипенко, М. Нобатова, Н.А. Лопашенко и других. Криминалистические аспекты изучаются П.Г. Сычевым, М.Г. Ионцевым, А. Астаховым и другими.

Отдельные аспекты повышения эффективности борьбы с криминальным рейдерством экономическими средствами, рассмотрены в диссертационных исследованиях З.Э. Тархановой (2008 г.), А.В. Проворова (2009 г.).

Проблемам, связанным с формированием криминалистической методики расследования криминального рейдерства, посвящена кандидатская диссертация М.А. Сергеева (2008).

В связи с этим многие вопросы взаимодействия органов в борьбе с криминальным рейдерством остались данными научными исследованиями неохваченными и, как следствие, нераспространенными и неразрешенными. Перечисленные обстоятельства в современных условиях противодействия преступности делают исследование востребованным, а следовательно, актуальным.

Цель диссертационного исследования заключается в разработке на основе изученных, а также полученных диссертантом научных данных теоретической модели, описывающей порядок взаимодействия, круг субъектов, их правовой статус при противодействии криминальному рейдерству, и практических рекомендаций, направленных на устранение имеющихся противоречий, пробелов в правовом регулировании и совершенствовании нормативных правовых актов, регламентирующих борьбу с преступностью в указанной сфере.

В соответствии с целью в ходе исследования необходимо решение следующих задач:

1. Научно обосновать и сформировать единый подход к понятию, сущности и уголовно-правовому содержанию криминального рейдерства как антисоциального явления, угрожающего экономической деятельности государства и разработать его определение.

2. Раскрыть понятие и определить содержание взаимодействия при противодействии криминальному рейдерству.

3. Выявить проблемы, влияющие на содержание взаимодействия с участием специалистов и экспертов-бухгалтеров по делам о преступлениях в сфере корпоративных правоотношений с учетом сложившейся современной следственно-судебной, оперативно-розыскной, ревизорской, аудиторской и судебно-бухгалтерской экспертной практики; состоянием правовой основы и ведомственной правовой базы, регламентирующей вопросы взаимодействия субъектов противодействия криминальному рейдерству.

4. Проанализировать научный инструментарий в решении проблем взаимодействия правоохранительных и иных органов в борьбе с противоправным присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями (криминальным рейдерством).

5. Установить и дифференцировать компонентный состав государственных и иных органов в системе взаимодействия при противодействии преступной деятельности на различных этапах приобретения прав на владение, пользование и распоряжение активами юридического лица криминальными структурами (криминалистический аспект).

6. Определить место и роль прокуратуры, следственных и оперативно-розыскных органов в системе взаимодействия органов противодействия преступной деятельности, направленной на незаконное приобретение прав на владение, управление и пользование результатами деятельности юридических лиц.

7. Установить формы и виды взаимодействия правоохранительных и иных органов при выявлении, раскрытии и расследовании криминального рейдерства.

8. Определить и сформулировать перспективные направления взаимодействия, предложить научно обоснованные рекомендации по совершенствованию правового и организационного обеспечения взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе выявления, возбуждения и расследования уголовных дел по преступлениям в сфере корпоративных правоотношений.

Объектом исследования являются преступная деятельность против прав на владение и управление юридическими лицами и их собственности, с другой стороны – деятельность правоохранительных и иных органов по выявлению, предупреждению и раскрытию преступлений данной категории, а также комплекс общественных отношений, возникающих между ними в этом процессе.

Предметом исследования выступают нормы уголовно-процессуального законодательства, иных ведомственных и межведомственных нормативных правовых актов, непосредственно регулирующих процесс взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений, а также теоретические и практические проблемы, касающиеся организации и практического осуществления взаимодействия при выявлении, раскрытии и расследовании криминального поглощения юридических лиц и их имущественных комплексов.

Методологическую основу исследования составляют диалектико-материалистический метод как всеобщий метод познания социально-правовых явлений; общенаучные: системный и структурно-функциональный методы (базируется на системном подходе, традиционных и современных научных методах познания явлений общественной жизни, социальных процессов), и частнонаучные методы: аналитический, сравнительно-правовой, формально-логический, конкретно-социологический (в основе метода – анкетирование, опрос, обобщение материалов и судебной практики, статистических данных и др.).

Нормативную основу исследования образуют: Конституция Российской Федерации, нормы уголовного, уголовно-процессуального права, иные федеральные законы, а также подзаконные нормативные акты, регулирующие следственную, оперативно-розыскную и судебно-экспертную деятельность; законы и подзаконные акты, регулирующие сферу корпоративных правоотношений, виды и направления профессиональной деятельности должностных лиц контролирующих органов.

Эмпирическая основа исследования включает в себя в соответствии с программой исследования всесторонний анализ статистических сведений, содержащихся в отчетных материалах органов внутренних дел на федеральном и региональном уровнях, публикациях периодический печати и специальной научной литературе по изучаемой проблеме; данные ряда криминалистических и социологических исследований, проведенных другими авторами по смежным темам исследования, результаты изученных и проанализированых уголовных дел данной категории (оконченных и направленных в суд с обвинительным заключением - 43; с вынесением постановления о приостановлении производства в связи с неустановлением обвиняемого - 18; прекращенных производством по реабилитирующим основаниям – 35); материалов, зарегистрированных в Книге учета заявлений о преступлениях дежурных частей ОВД, по результатам проверки которых вынесены постановления об отказе в возбуждения уголовного дела по основанию п. 2 части 1 статьи 24 УПК РФ – 131.

По вопросам совершенствования взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе выявления, раскрытия и расследования криминального рейдерства проинтервьюировано 283 человека на территории Челябинской, Свердловской, Тюменской, Курганской и Оренбургской областей. 203 сотрудника правоохранительных: 56 судей (26 судей по уголовным делам, 16 по гражданским делам; 14 судей арбитражного суда), 84 следователя (44 следователя следственных подразделений при ОВД, 40 следователей следственных подразделений при прокуратуре), 63 оперативных работника; 80 представителей иных органов: 21 арбитражных управляющих, 14 сотрудников регистрационной службы, 12 реестродержателей, 19 оценщиков, 6 сотрудников федеральной службы по финансовому мониторингу; 8 представителей общественных организаций. Автором также изучены 131 отказной материал и 35 постановлений о назначении судебных экспертиз и заключений экспертов, уголовные дела данной категории.

Научная новизна диссертации заключается в том, что данная работа является первым исследованием, связанным с изучением и анализом проблем и коллизионных вопросов взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе обнаружения и пресечения фактов криминального рейдерства. В частности:

– дано авторское определение криминального рейдерства;

– доказано, что повышение эффективности взаимодействия при противодействии криминальному рейдерству может быть обеспечено только посредством системного подхода в решении названной проблемы;

– определен состав субъектов противодействия криминальному рейдерству через криминалистическую характеристику этапов и способов противоправного поглощения юридических лиц;

– установлены формы и виды взаимодействия правоохранительных и иных органов при выявлении, раскрытии и расследовании криминального рейдерства, разработана их классификация;

– определены и сформулированы направления совершенствования правовой регламентации взаимодействия, предложены рекомендации, направленные на развитие и совершенствование взаимодействия органов противодействия криминальному рейдерству.

Основные положения, выносимые на защиту:



Pages:   || 2 | 3 | 4 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.