авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ РОССИЙСКАЯ БИБЛИОТЕКА - WWW.DISLIB.RU

АВТОРЕФЕРАТЫ, ДИССЕРТАЦИИ, МОНОГРАФИИ, НАУЧНЫЕ СТАТЬИ, КНИГИ

 
<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 |

Институционально-экономическая система инновационной ориентации инвестиционного процесса в регионе

-- [ Страница 1 ] --

На правах рукописи

Медюха Екатерина Валерьевна

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СИСТЕМА
ИННОВАЦИОННОЙ ОРИЕНТАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО

ПРОЦЕССА В РЕГИОНЕ

Специальность 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством:

управление инновациями и инвестиционной деятельностью

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой

степени кандидата экономических наук

Ростов-на-Дону – 2009

Диссертация выполнена на кафедре «Финансы и кредит»

государственного образовательного учреждения

высшего профессионального образования

«Ростовский государственный строительный университет»

Научный руководитель:

доктор экономических наук, профессор

Денисова Ирина Петровна

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор

Крюков Сергей Владимирович

кандидат экономических наук

Королев Валерий Сергеевич

Ведущая организация:

Ростовский государственный экономический университет (РИНХ)


Защита диссертации состоится «23» июня 2009 г. в 15.00 час. на заседании диссертационного совета Д 212.208.03 по экономическим наукам в Южном федеральном университете, по адресу: 344006, г. Ростов-на-Дону,
ул. Пушкинская, 160, ИППК при ЮФУ, ауд. 45

С диссертацией можно ознакомиться в Зональной научной библиотеке Южного федерального университета, по адресу: 344006, г. Ростов-на-Дону,
ул. Пушкинская, 148.

Автореферат разослан «22» мая 2009 г.

Отзывы на автореферат, заверенные печатью, просим направлять по адресу: 344006; г. Ростов-на-Дону, ул. Пушкинская, 160, к. 105, диссертационный совет Д 212.208.03, ученому секретарю.

Ученый секретарь диссертационного

совета, доктор экономических наук,

профессор И.П. Красовская

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Императивы выхода российской экономики из финансово-экономического кризиса и перехода на инновационную модель развития обусловливает необходимость активации инвестиционного процесса, придающего ей энергетический импульс движения по посткризисной траектории. Такие инвестиции обеспечивают запуск нового средневолнового цикла макроэкономической динамики. Поэтому они должны генерировать инновационные изменения в технико-технологическом строе производства, создавая развития, достаточный для обеспечения репродуктивного режима функционирования в течение нового цикла в условиях жесткой конкурентной среды. Эти требования к усилению инновационного характера инвестиционного процесса возрастают в условиях совпадения начала средневолнового цикла макродинамики с вложением экономики России в новый шестой длинноволновой Кондратьевский цикл, свидетельствующий о зарождении нового технологического уклада, характерного для постиндустриальной стадии общественного развития.

Стратегическая народнохозяйственная значимость решения этой проблемы обусловила актуальность ее научной разработки.

Степень разработанности проблемы. Вопросы мотивации инвестиционного поведения субъектов рынка, места и роли инвестиций в воспроизводственном процессе исследовались в работах многих зарубежных и отечественных ученых на протяжении длительного периода времени.

Для теоретического осмысления сущности, механизмов активизации инвестиционного и инновационного процессов значительный интерес представляют работы ученых, посвященные исследованию взаимосвязи факторов производства, влияния технического прогресса, научно-технологического развития на экономический рост. Это труды Декинсона Э., Кендрика Дж., Кумбса Р., Менша Г., Мэнсфилда Э., Портера М., Солоу Р., Тинбергена Я., Шумпетера Й., Эрроу У. и др.

В теоретической разработке проблем диссертационного исследования автор опирался на работы Анчишикина А., Глазьева С., Львова Д., Меньшико -ва С., Минервина Г., Кондратьева Н., Пригожина А., Румянцева А., Фетисова Г., Яковца Ю., Яременко Ю.

Вопросам ориентации инвестиционных процессов на инновационный сектор экономики в трансформационный период посвящены труды Абалки-
на Л., Бочарова В., Ивантера В., Куликова В., Левина В., Маевского В., Некипелова А., Селезнева А., Осипова Ю. и др.

Проблемы регулирования научно-технологического развития, оценки роли и места наукоемких отраслей в функционировании национальной экономики, формы поддержки венчурной деятельности рассмотрены в работах Вебера Ф., Бодде Д., Макмиллана Ч., Кларка А., Лэндстрома Х..

В работе использованы отдельные положения и результаты исследования роли государства в активизации инвестиционных и инновационных процессов, формирования инвестиционно-инновационной политики, влияния глобализации на российскую инновационную сферу, которые нашли свое освещение в трудах российских ученых Авдулова А., Бугаяна И., Денисова Г., Долгова С., Золотарёва В., Каменецкого М., Киселёвой Н., Колесникова Ю., Крюкова С., Кулькина А., Кушлина В., О,вчаренко Г., Овчинникова В., Олейниковой И., Остапенко В., Ракитова А. и др.

Вместе с тем, многие аспекты проблемы взаимосвязи инвестиционного и инновационного процессов, формирования эффективного механизма государственно-рыночного регулирования инвестиционно-инновационной сферы остаются еще недостаточно изученными экономической наукой и слабо освоенными практикой.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является концептуальное обоснование институционально-экономической системы инновационной ориентации инвестиционного процесса.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

  • определить функциональную роль инвестиций инновационного типа в эволюционно-воспроизводственном процессе, в целом, и в кризисной фазе макроэкономического цикла, в частности;
  • выявить факторы, обусловливающие усиление инновационной компоненты инвестиционного процесса;
  • систематизировать институционально-экономический инструмента-рий государственного регулирования инвестиционно-инновационной сферы и адаптировать его к кризисной ситуации;
  • раскрыть причины слабой инновационной ориентированности инвестиционной политики государства;
  • определить действенные институционально-экономические инструменты государственного воздействия на активизацию инвестиционно-инновационного процесса в экономике России и её регионов;
  • оценить ресурсный потенциал и раскрыть институционально-функциональные возможности регионов в осуществлении инвестиционных процессов как инструментов инновационной стратегии развития (на примере ЮФО);
  • разработать предложения по усилению инновационной ориентации федеральных целевых программ регионального развития.

Объектом диссертационного исследования является система инструментарных средств институционально-экономического регулирования инновационной ориентации инвестиционных процессов.

Предметом исследования выступают условия и факторы формирования институционально-экономической системы государственно-рыночного регулирования инновационной ориентации инвестиционных процессов, инструменты и методы их эффективного осуществления.

Теоретико-методологическая база исследования. Исходной теоретической базой диссертационного исследования являются научные положения отечественной и зарубежной экономической науки, посвященные вопросам государственного регулирования экономики, в целом, инвестирования инновационного процесса, в частности; становления инновационной модели развития; глобализации мировой экономики; рыночной трансформации и модернизации постсоциалистической экономики.

Инструментарно-методический аппарат. Исследование проводилось с применением общенаучных методов познания: анализа и синтеза, системно-функционального подхода, а также специальных приёмов экономического анализа: экономико-статистических группировок, динамических рядов, индексного метода, субъектно-объектного анализа и др. Их совокупный аналитический потенциал обеспечил достоверность выводов и рекомендаций, полученных в рамках проведенного диссертационного исследования.

Информационно-эмпирическая база исследования сформирована на основе официальных справочных данных Росстата и его региональных структур, результатов исследований ведущих исследовательских центров, аналитических материалов Федерального Собрания, Министерства экономического развития и торговли РФ, Центрального банка, прогнозных материалов Института экономики РАН и других научных учреждений. Информации официальных сайтов компьютерной сети “Интернет”; материалов монографий, статей отечественных экономистов в периодических изданиях, материалов научно-практических конференций по исследуемой проблеме.

Институционально-нормативная база исследования представлена законодательными и нормативными актами Российской Федерации, в том числе Закон РФ «О науке и государственной научно-технической политике», Указ Президента РФ «Концепция национальной безопасности Российской Федерации», «Концепция стратегического развития России до 2010 г.», законодательные акты Законодательного собрания Ростовской области по инвестиционной, инновационной и промышленной политике.

Рабочая гипотеза исследования состоит в теоретическом обосновании и практической апробации положений о том, что исходя из идентификации определяющей функциональной роли инвестиционных процессов в инновационной стратегии развития рыночной экономики должен быть осуществлен переход от механизмов их регулирования, основанных на административных методах государства, либо на ультралиберальном отказе от регулирующих функций государства в пользу саморегуляторов рынка, к формированию системы эффективных макро- и мезоинституционально-экономических инструментов рыночно-государственного регулирования инновационной ориентации инвестиционных процессов.

Положения диссертации, выносимые на защиту:

1. Инновационное развитие, представляет собой единый поступательный процесс, объединяющий сферы науки, техники, экономики и охватывающий диапазон креативных видов деятельности от появления научной идеи до ее коммерческой реализации, и комплекс экономических отношений: производства, распределения, обмена, потребления результата, полученного в ходе этого процесса.

2. В соответствии с концепцией инвестиционной политики, государство, определяя формы и права собственности, правила ведения инвестиционной деятельности, предупреждая неправовые действия на инвестиционном рынке и обеспечивая защиту инвесторов, выступает макросубъектом рынка, выполняющим функцию конструирования системы поддержки благоприятного инвестиционного климата, являющегося ключевым фактором создания позитивного имиджа страны в глазах отечественных и иностранных инвесторов, формирование которого должно идти согласно четко сформулированной государственной стратегии привлечения инвестиций с использованием как рыночно-экономических, так и институционально-административных мер на федеральном и региональном уровнях.

3. Для преодоления нынешнего кризисного спада инвестиционной активности представляется целесообразным «замкнуть» кругооборот финансовых средств предприятий, денежных накоплений населения и бюджетных ресурсов в пространственном контуре национальной экономики, переориентировать финансовые потоки на внутренние инвестиции в реальный сектор и направить их, прежде всего, на развитие инновационной сферы, что предполагает формирование целостно-агрегируемого механизма инновационной ориентации инвестиционного процесса. Мировой опыт объединения инновационного и инвестиционного процессов показывает, что интеграция в рамках единой системы управления процессами соответствующих организационно-хозяйственных структур дает эффект импульса ускорения инновационного развития экономики и увеличения доходов всех участников инновационного проекта.

4. Соединение финансовых и инновационных функций в кредитных, страховых и венчурных институтах единой инфраструктуры рынка инвестиций позволит создать своеобразную доверительность отношений капитала и науки, повысить качество инновационных и инвестиционных решений, а также уровень ответственности за результат инвестирования бюджетных и внебюджетных средств в инновационную сферу, осуществлять полный цикл регулирующих воздействий государства на развитие инновационного процесса, а ускорение оборота финансов позволит также повысить годовую прибыль на вложения, что приведет к увеличению темпов роста капитала.

5. Государство, осуществляя политику стимулирования инновационно-инвестиционной активности бизнеса, непосредственно управляет бюджетными инвестициями через аппарат законодательной и исполнительной власти, определяя при этом порядок и объемы инвестирования за счет средств приоритетных национальных проектов и федеральных целевых программ, одним из важных направлений которых является финансирование инновационных проектов, предусматривающих освоение новых видов продукции и высоких технологий, а также повышение наукоемкости производственных систем. Императивы глобализации мировой экономики, обусловливают возрастание роли инновационного сектора; для их реализации России необходимо в горизонтах среднесрочной и долгосрочной стратегии превратить инновационный сектор национальной экономики в основной источник доходов, избавившись от зависимости от экспорта энергоносителей и сырьевых ресурсов, так как только на этой основе можно на паритетных началах интегрироваться в глобализирующуюся экономику и участвовать в распределении мировой инновационной ренты.

6. Промышленно развитые страны, реализуя концепцию инновационной модернизации своих экономик, базировали широкий фронт их социально-экономического развития на укреплении всех звеньев национальных инновационных систем в значительной мере, за счет стабильного финансирования фундаментальных исследований и государственной политики стимулирования научно-технологической и инновационной деятельности частного сектора экономики. Инновационное же развитие российской экономики осложняется сокращением сферы исследований и разработок, в связи с ограниченными бюджетными средствами, поэтому политику государственного инвестирования инновационной среды целесообразно ориентировать на формирование эффективной структуры бюджетных расходов, т.е. на финансирование на безвозмездной основе только инновационных проектов стратегического характера, имеющих общенациональное значение и антикризисную направленность. На региональном уровне усиление роли государства в инновационном развитии экономики заключается в стимулировании научных исследований и разработок, создании благоприятного инвестиционного климата институциональной и информационной среды, инициирующих инновации.

7. Эффективность использования программно-целевых инструментов решения проблем регионального развития состоит в их уникальной способности системно воздействовать на предмет регулирования, объединяя, для достижения единой цели инструменты и меры административной, социальной, экономической и экологической политики. Для активизации наращивания инновационного потенциала России целесообразно создание системы целевых венчурных фондов, формируемых на принципах частно-государственного партнерства из бюджетных и внебюджетных источников, а также развертывание контрактной системы создания временных научно-внедренческих коллективов, что будет способствовать воссозданию атмосферы креативности, творческого поиска и состязательности в инвестиционной сфере.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что на основе анализа состояния инновационной сферы и функциональных возможностей инвестиционного процесса обоснована концепция формирования системы институционально-экономических инструментов ориентации инвестиционного процесса на активизацию инновационной деятельности.

Конкретные элементы научной новизны содержатся в следующих положениях работы:

1. Раскрыты многоаспектность и полисубъектность инвестиционного процесса, как целостной системы; определена роль инновационных инвестиций в формировании долгосрочной стратегии развития национальной экономики. Показана роль инвестирования в инновационный сектор экономики как важнейшего фактора обновления технико-технологического строя (базиса) расширенного воспроизводства, обеспечивающего повышение его эффективности и качества жизни населения на основе вовлечения в хозяйственный оборот современных инновационных наукоемких технологий как главного конкурентного ресурса развития современного общества.

2. Выявлены факторы усиления взаимосвязи инвестиционного и инновационного процесса как необходимого условия формирования инновационной модели развития экономики, включающей ускорение темпов научно-технологического развития; возрастание роли интеллектуального труда как важнейшего конкурентного ресурса современного общества; развитие новой экономики, основанной на знании, высокотехнологичных отраслях, информационных технологиях и имеющей своим результатом наукоемкую продукцию.

3. Обосновано положение об объективной необходимости переориентации государственно-административного механизма регулирования инновационной направленности инвестиционного процесса на сочетание в нем рыночно-экономических и институциональных начал, обусловленное ориентированностью хозяйственной системы на: повышение жизненного уровня населения страны, обеспечение макроэкономической устойчивости и национальной безопасности инновационного развития России, укрепление её конкурентоспособности на внутреннем и мировом рынках, как условия участия в присвоении мировой технологической и интеллектуальной ренты.

4. Конкретизированы направления реализации концептуальной модели государственного регулирования инновационной ориентации инвестиционного процесса: выработка целостной версии инвестиционно-инновационной стратегии как важнейшей составляющей общей экономической политики; разработка целевых федеральных, региональных и муниципальных программ инвестиционно-инновационного развития; поддержка инвестиционного рынка и усиление мотивации инновационной активности; повышение действенности института государственных гарантий, введение налоговых льгот инвесторам, направляющим инвестиционные ресурсы на создание наукоемкой продукции и высоких технологий и способствующим переходу отечественной экономики на инновационную модель развития; расширение практики субсидирования процентных ставок на инвестиционно-инновационные кредиты; активизация участия институтов инфраструктуры рынка финансовых услуг в отборе и финансировании наиболее эффективных инновационных программ и проектов, схем лизинга, франчайзинга; обеспечение благоприятных институционально-финансовых условий функционирования венчурного капитала.

5. Раскрыта сущность государственной инвестиционно-инновационной стратегии как «энергонесущего модуля» общей социально-экономической политики, включающего в себя систему мер институционального, организационного и экономического характера, направленных на становление, функционирование и развитие инновационной модели воспроизводственной системы российской экономики.

6. Выявлены потенциальные возможности активизации инвестиционно-инновационных процессов в регионе и намечены меры по их активизации в ЮФО: разработаны рекомендации по усилению инновационной направленности мер ФЦП развития Юга России; обоснована целесообразность создания межрегионального центра продвижения инновационно-инвестиционных проектов Юга России на межрегиональный и мировой рынок инвестиций, повышения действенности института государственных гарантий банкам, кредитующим инвесторов инновационных проектов; предложено создание ряда новационных предприятий по производству остро востребованных «критических» товаров-импортозаместителей: лекарств, продуктов диетического питания, формирование региональных территориальных фондов поддержки венчурного капитала и др.

Теоретическая и практическая значимость исследования.

Практическая значимость. Выводы и основные положения, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы руководителями исполнительных органов власти при формировании и проведении государственной инвестиционной и инновационной политики, разработке и реализации федеральных и региональных инвестиционно-инновационных программ отделами и группами администраций областей, краев и ассоциацией экономического взаимодействия.

Теоретическая значимость. Отдельные разделы диссертационного исследования применимы в изучении и преподавании учебных курсов по основам экономической теории, теории переходной экономики, теории инвестиций и инноваций, основам предпринимательской деятельности.

Апробация работы. Основные выводы и результаты проведенного исследования нашли отражение в 11 публикациях общим объемом 16,5 п.л. и докладывались на Международной научно-практической конференции «Строительство – 2008», на VII Научно-практической конференции Юго-Западного банка Сбербанка РФ, а также использованы при разработке научного направления кафедры «Финансы и кредит» Ростовского государственного строительного университета: «Совершенствование финансово-кредитного механизма в условиях развития рыночных отношений».

Структура диссертации. Логическая структура диссертации отражает цель и задачи исследования. Работа состоит из введения, трех глав, включающих 8 параграфов, заключения и списка использованных источников, насчитывающего 125 наименований, и 4 приложений. Иллюстративно-справочный и аналитический материал представлен 20 статистическими таблицами и 13 рисунками.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, раскрывается степень ее разработанности, формулируются цель и задачи, излагаются выносимые на защиту положения и элементы научной новизны, а также рассматривается теоретическая и практическая значимость диссертации.

В первой главе «Сущностные характеристики инновационного характера инвестиционного процесса в рыночной экономике» – рассмотрена функциональная роль инвестиций в инновационном развитии национальной экономики, проведен анализ генезиса взаимосвязей инвестиционных и инновационных процессов, на основе чего определена персонифицированная схема инструментарного обеспечения процесса привлечения ресурсного потенциала инвестпроцесса в целях приоритетного развития высокотехнологических отраслей и производств наукоемкой продукции.

Актуализированные воздействием современного финансово-экономического кризиса, процессы формирования цивилизованного рынка и вхождения России в число развитых стран возможны только при осуществлении инновационной модели развития экономики, при которой обеспечивается макроэкономическая стабильность, эффективность и конкурентоспособность национального хозяйства, включение его в систему международного разделения труда в пространственном континууме мирохозяйственных связей. В этих условиях инновационная ориентация инвестиционного процесса выступает необходимым условием и важнейшей предпосылкой посткризисного становления новой экономики, основанной на приоритетном развитии сфер науки, образования, высокотехнологичных отраслей производства наукоемкой продукции.

В последние десятилетия произошли кардинальные изменения роли и влияния факторов производства, на характер воспроизводственных процессов. Так, если лауреат Нобелевской премии Тинберген Я. обосновал положение о преимущественном вкладе в экономический рост Германии, Великобритании, Франции и США в межвоенный период труда и капитала, то позже другой Нобелевский лауреат Солоу Р. доказал, что ключевым фактором роста экономики США в период с 1910 по 1957 гг. был технический прогресс. Решающее значение этого фактора для развития современного общества подтверждается практикой развитых стран на протяжении всего двадцатого столетия.

Выводы Кондратьева Н. о взаимосвязи длинных волн макродинамики с техническо-технологическим обновлением производства и неравномерностью распределения нововведений, а также теория «инновационных пакетов» Шумпетера Й., позволяет полнее оценить место и роль инновационного процесса в развитии экономики.

В диссертации показано, что в условиях возросшей трансграничной мобильности капитала усиливающееся влияние на инвестиционный процесс оказывает экономическая глобализация, «несущим каркасом» которой является международный обмен технологиями и, прежде всего, информационными технологиями, позволяющими в условиях расширения мировых рынков – товарных, финансовых, фондовых, а также рынков объектов интеллектуальной собственности, инвестиционных проектов и др. принимать рациональные решения долгосрочного характера.

В последнее десятилетие формируется новая конфигурация системной совокупности факторов производства. Движение к постиндустриальной экономике обусловливает переход доминантной роли от традиционных факторов воспроизводства (природных ресурсов, рабочей силы, технических средств) к эволюциогенным факторам: инновациям, объектам интеллектуальной собственности, информационно-коммуникационным технологиям и др. видам нематериальных капитальных активов. Эта эволюция все более ассоциируется с переходом от производства средств деятельности к расширенному воспроизводству «человеческого капитала», а также с опережающим развитием инновационного сектора экономики.

Из предметного содержания концепции инновационного развития следует ограниченность трактовок инвестиций как капиталовложений в обновление технического строя производства, как затрат капитала на смену поколений машин и оборудования – т.е. материально-технических компонент производительных сил. В диссертации инвестиции рассматриваются как социально-экономический процесс авансирования средств для наращивания капитальных активов в различных его видах и формах с целью получения будущего дохода и обосновываются положения об обогащении экономического содержания инвестиций, о возрастании их роли в наращивании нематериальных активов, развитии человеческого капитала.

В зависимости от объекта инвестирования и характера достигаемого результата, инвестиции в работе подразделяются на материальные, финансовые и интеллектуальные.

Материальные инвестиции рассматриваются как процесс средне- и долгосрочного наращивания овеществленных компонентов совокупного капитала, в том числе, и материальных условий расширенного воспроизводства (наращивания и раскрытия потенциала) человеческого капитала с целью получения положительных социальных эффектов и обеспечения устойчивого экономического роста.

Под финансовыми инвестициями понимаются вложения денежных средств в различные финансовые инструменты (активы), в первую очередь, приобретение ценных бумаг. Эти инвестиции приносят спекулятивную прибыль, хотя сами по себе непосредственно не создают реального приращения вещественного содержания капитала.

В диссертации наряду с материальными и финансовыми выделяются интеллектуальные инвестиции, связанные с развитием инновационного процесса. Интеллектуальные инвестиции представляют собой наращивание капитальных активов инновационного сектора экономики: покупка патентов, лицензий, ноу-хау, развитие инновационной деятельности, НИОКР, финансирование подготовки и переподготовки персонала, модернизация сфер образования, здравоохранения и других отраслей, обслуживающих воспроизводство человека, как персонифицированного носителя интеллекта и функций рабочей силы.

Анализ сущности инвестиций, проведенный в работе, выявил усложнение содержания инвестиционного процесса. В диссертационном исследовании инвестиционный процесс определяется как перманентное конвертирование свободных денежных резервов: сбережений населения и средств предприятий в источник извлечения дохода и обеспечения экономического роста. Основными субъектами инвестиционного процесса в диссертации рассматриваются государство, предприятия и частные лица, а также институциональные субъекты-операторы рынка инвестиций, состав которых достаточно диверсифицирован.

На основе проведенного анализа определена персонифицированная (субъектно-определенная) схема инструментарного обеспечения процесса привлечения ресурсного потенциала инвестпроцесса в целях приоритетного развития высокотехнологичных отраслей и производств наукоемкой продукции (табл. 1).

Таблица 1 Типология институциональных субъектов рынка
инвестиций и используемых ими финансовых инструментов привлечения денежных ресурсов 1

Институциональные субъекты рынка инвестиционно-финансовых ресурсов

Инвестиционно-финансовые

инструменты

Коммерческие банки

Купонные облигации (обезличенные)

Привилегированные акции с фиксированным дивидендом

Депозитные сертификаты (именные)

Сберегательные сертификаты (именные)

Объединенные фонды банковского управления (под управлением траст-департаментов банков)

Договор траста на управление имущественным паем

Паевые инвестиционные фонды: открытые интервальные

Инвестиционный пай

Открытых ПИФов

Интервальных ПИФов

Инвестиционные компании

Акции

Инвесстиционно-заемные сисстемы: региональные, муниципальные

Долговые краткосрочные обязательства

Облигации РКО

Облигации МКО

Страховые компании

Страховой полис (+ накопительная программа), акции

Пенсионные фонды (негосударственные)

Страховое свидетельство пенсионного фонда

Жилищно-ипотечные агентства

Лизинговые компании

Договор финансового лизинга (лизинговое соглашения)

Корпоративные структуры (в целях привлечения инвестресурсов)

Акции, имеющие рыночные котировки

Облигации

Международные фондовые биржи (в функциях привлечения иностранного капитала в отечественный инвестиционный процесс)

Американские депозитарные расписки (ADR)

Глобальные депозитарные расписки (GDR)

В диссертации обосновывается положение о том, что среди концепций отечественных ученых, исследующих вклад инноваций в экономический рост, основополагающей является теория технологических укладов (ТУ), разработанная российскими экономистами Глазьевым С., Львовым Д., Минервиным Г., Теслей Л., Фетисовым Г. Согласно этой концепции, технологический уклад представляет собой группу технологических совокупностей, связанных друг с другом однотипными технологическими цепями и образующих воспроизводящие ценности.

Так, ядром современного пятого ТУ являются гибкие автоматизированные системы в обрабатывающей промышленности, промышленные роботы, программное обеспечение, электроника, оптоэлектроника и др., а ядром зарождающегося в его недрах шестого уклада являются биотехнологии, нанотехнологии, тонкая химия, космическая техника, генная инженерия, технологии «критических» и переходных состояний вещества (криогенная, плазменная, низкотемпературной сверхпроводимости, производство пьезокерамики, биометаллов, сверхчистых композиционных материалов с заданными свойствами и др.) искусственный интеллект и др. Замещение технологических укладов и возникающая при этом динамика воспроизводственных процессов сопровождается изменением производственно-отраслевых структур национальных экономик и сдвигами в международном разделении труда.

Для России, в настоящее время, характерна технологическая многоукладность, проявляющаяся в существовании небольшого числа ограниченно используемых новых технологий наряду с широко применяемыми технологиями третьего и четвертого укладов, поэтому главная задача инновационной политики на ближайшую перспективу – устранение негативных диспропорций между ними на пути преодоления технологического отставания в традиционных отраслях экономики. Для этого необходимо создать такой инновационный потенциал, который сможет обеспечить в технологической сфере переход общества к качественно новому типу развития за счет парадигмальной смены технико-технологического строя производства.

Сегодня индустриально развитые страны приступили к реализации нового этапа инновационного развития своих национальных экономик, где основные приоритеты ориентированы на всестороннее повышение качества жизни, развитие информационных услуг, охраны окружающей среды, здравоохранение, образование. В этих странах осуществление широкого фронта мер социально-экономического развития общества (сегодня замедленное глобальным финансово-экономическим кризисом) базируется на укреплении всех звеньев национальных инновационных систем, гарантирующей цивилизованное вхождение в постиндустриальную эпоху на волне высших мировых достижений.

Что же касается России, то проблема становления инновационной модели развития национальной экономики, осложняется значительным сокращением сферы исследований и разработок (вследствие финансово-экономического кризиса). И, тем не менее, даже в этих сложных условиях России необходимо решать проблемы инновационного развития на основе селективного отбора наиболее перспективных инновационных проектов, так как в противном случае разрыв в инновационном развитии экономики России и развитых стран в ближайшей перспективе может возрасти. Такое развитие событий возможно потому, что в развитых странах идет постоянный поиск эффективных механизмов государственного отбора национальных научно-технических и инновационных приоритетов. Кроме того, широкому фронту развития инновационных сфер этих стран способствует достаточное целевое финансирование фундаментальных исследований и стимулирование научно-технологической и инновационной деятельности частного сектора, учет соответствия полученного эффекта реальным затратам на научные исследования и инновационные разработки.

Вторая глава «Анализ сложившейся системы государственного регулирования инновационной ориентированности инвестиционного процесса на федеральном и региональном уровнях» – представляет собой диагностику состояния инновационной сферы России и ее регионов, сформировавшейся в условиях проводимой государством инвестиционной политики.

В диссертационной работе современное состояние инвестиционного процесса в России характеризуется как кризисное. По экспертным оценкам, потребности российской экономики в инвестициях составляет до 100 млрд долл. в год.

Восстановление и наращивание производственного потенциала отечественной экономики возможно за счет приоритетного использования инвестиций инновационного характера. Однако, сегодня, в кризисной ситуации российской экономики недостаточно эффективно работают рыночные механизмы и регуляторы, поэтому инновационная ориентация инвестиционных процессов невозможна без активной регулирующей роли государства в инвестиционно-инновационной сфере. Представляется, что при разработке инновационной стратегии следует ориентироваться на опережающий рост инвестиций в высокотехнологичный сектор экономики, в наукоемкие технологии и продукцию, в развитие человеческого капитала. Государство имеет возможность целенаправленно ориентировать научно-технические разработки на создание новейших технологи, формировать и активно поддерживать правовые, экономические, социально-психологические инструменты механизма их ускоренного внедрения и эффективного использования. Государству должна быть определена приоритетная роль в институциональном и инфраструктурном обустройстве инновационной сферы, в осуществлении инвестиций и использовании других прямых и косвенных форм участия в инновационном процессе.

Государственное регулирование инвестиционного процесса рыночно-экономическими и институционально-организационными методами рассматривается в работе как система сложного взаимодействия форм, средств, инструментов, обеспечивающих условия его осуществления и развития. К ним можно отнести: финансирование инвестиций из государственного бюджета (бюджетирование); стимулирование инвестиционного использования собственных свободных финансовых ресурсов предприятий и внутрихозяйственных резервов частных и институциональных инвесторов (прибыль, амортизационные отчисления, денежные накопления населения и юридических лиц); инвестиционно-ориентированное регулирование банковской системы и фондового рынка; привлечение иностранных инвестиций.

В настоящее время развитие инноваций, наукоемких технологий, динамика осуществления инновационного процесса являются важнейшими показателями степени развития национальной экономики, ее динамики, уровня технологического обновления её технического строя и конкурентоспособности. К сожалению, эти индикаторы инвестиционной деятельности в России пока выглядят неутешительно. Исходя из этого сделан вывод о необходимости активизации государственной инновационной политики.

Формируя инновационную модель экономики, основанную на приоритетном развитии её высокотехнологичных отраслей, использовании наукоемких технологий, эволюции человеческого капитала и наращивания интеллектуальных ресурсов, государственная инновационная политика должна представлять собой целенаправленно ориентированную систему мер экономического, организационного, институционально-правового характера.

В третьей главе «Формирование действенной институционально-экономической системы государственно-рыночного регулирования процесса инвестирования инновационной сферы экономики Юга России» – автором представлена композиционная схема институциональной структуры экономической, организационно-управленческой и инновационной среды реализации стратегии инновационно-ориентированного развития региона.

В работе обосновывается, положение, согласно которому в кризисно-трансформационный период 90-х годов ХХ века произошло изменение структуры российской экономики, что, в свою очередь, обусловило необходимость активизации инвестиционно-инновационных процессов. Новая структурная перестройка отечественной экономики ожидается в результате нынешнего финансово-экономического кризиса, что предполагает повышение активности в инновационно-инвестиционной сфере.

В России накоплен значительный запас нереализованных изобретений. По данным зарубежных специалистов, занимающихся поиском технологий с высокой рыночной ценностью, в России имеется 200 тысяч неиспользованных патентов, в том числе 120 тысяч технологий для продажи2. Следовательно, инновационный потенциал страны значителен. Отсюда, не случайно настойчивое стремление Запада привлекать к своим инновационным разработкам представителей российской научно-технической элиты.

Имевшийся у России в начале рыночно-трансформационного периода научно-технический и инновационный потенциал, позволял ей, при соответствующей регулирующей роли государства, с наименьшими потерями пройти период рыночных преобразований. Но, как известно, этого не произошло. Вследствие непродуманных, непоследовательных мер рыночно- экономической реформы произошли: резкое сокращение финансирования научных исследований и разработок, системы образования и спад в технологическом развитии страны. Начавшееся в период восстановительного роста преодоление этой ситуации оказалось прервано начавшимся в 2008 г. новым финансово-экономическим кризисом. Поэтому, до сих пор не создана эффективная институциональная среда, благоприятствующая осуществлению инвестиций в инновации; не выработаны конкретные меры по реализации государственной промышленной и инвестиционно-инновационной политики, вследствие чего, темпы инновационного развития российского национального хозяйства намного ниже, чем в промышленно развитых странах.

Для эффективной генерации российских предпринимательских структур в научно-технической сфере необходимо формирование и развитие принципиально новой макро- и мезоэкономической институциально-креативной среды их деятельности, способствующей активизации научно-технических и инновационно-инвестиционных процессов в экономике страны и ее регионов.

Авторская версия концептуальной модели формирования такой среды представлена на рис. 1. При этом антикризисная политика бюджетных инвестиций в инновационные процессы должна быть ориентирована на формирование эффективной структуры государственных расходов, т.е. финансирование на безвозмездной основе должно касаться только инновационных проектов, имеющих общенациональный характер и обеспечивающих повышение экономической безопасности страны.

Сегодня можно констатировать, что существующие кризисные условия сдерживают развитие инвестиционных и инновационных процессов в российских регионах. Однако, надо иметь в виду, что исходные позиции каждого региона в отдельности во многом отличаются возможностями развития его инновационной сферы.

 Композиционная схема институциональной структуры экономической,-0

Рисунок 1 Композиционная схема институциональной структуры
экономической, организационно-управленческой и инновационной среды реализации стратегии инновационно ориентированного развития региона3

Поэтому, наряду с учетом основополагающих закономерностей осуществления инвестиционных и инновационных процессов как базовой модели, разрабатываемые в каждом конкретном регионе антикризисные инвестиционно-инновационные стратегии должны базироваться на использовании реальных предпосылок и местных ресурсов. Общая схема разработки такой стратегии в регионе приведена на рис. 2.

Представляется, что такая модель может служить «каркасом» для разрабатываемых ныне в регионах Юга России стратегий противодействия экономическому кризису.

 Композиционная модель антикризисной стратегии активизации-1

Рисунок 2 Композиционная модель антикризисной стратегии
активизации инвестиционно-инновационного процесса в регионе,
механизм ее реализации4

Для активизации инновационной деятельности в регионах необходимо осуществить следующие меры антикризисного характера: во-первых, определенную часть совокупных расходов на научные и опытно-конструкторские разработки, создание соответствующей инфраструктуры должен взять на себя федеральный бюджет, так как регионы не всегда в этом заинтересованы из-за невозможности извлечения скорой прибыли из результатов этой деятельности, а также высокого уровня риска; во-вторых, региональным органам управления необходимо алгоритмизировать процесс определения перспективных направлений инноваций, организовывая процедуру выбора приоритетных направлений инновационной деятельности.

Обеспечивая при этом частичное или полное субсидирование процентной ставки и льготное кредитование затрат предпринимателей на осуществление рисковых инноваций, предоставление и распространение научно-технической информации; в-третьих, государственные органы регионального управления должны стимулировать инновационную активность в экономике региона путем предоставления разнообразных налоговых льгот и особого финансового режима хозяйствования; в-четвертых, органы регионального управления должны оказывать необходимую финансовую поддержку сфере образования населения и подготовки высококвалифицированных кадров; в-пятых, федеральные и региональные органы государственного управления должны обеспечить правовую основу научно-технической и предпринимательской деятельности, а также защиту объектов интеллектуальной собственности.

К настоящему времени в Южном Федеральном округе сложилась система инвестиционно-финансовой поддержки развития экономики регионов. Основные ее элементы представлены в таблице 2.

Для финансирования актуальных научно-исследовательских и инновационно-технических разработок и внедрения перспективных инноваций, а также для осуществления льготного кредитования рисковых новшеств и деятельности бесприбыльных научно-технических организаций, региональные власти должны стимулировать создание специальных инновационных структур (технополисы, технопарки, бизнес-инкубаторы, инновационно-технологические и межрегионально-маркетинговые центры и т.д.), целью которых является создание условий, благоприятных для переориентации инвестиционных ресурсов на инновационный процесс, развития предпринимательства в научно-технической сфере, успешной рыночной коммерциализации результатов НИОКР, переориентации экономики с материало- и энергоемких производств на развитие наукоемких технологий.

Таблица 2 Формы, методы и инструменты инвестиционно-финансовой поддержки развития экономики регионов Юга России и
обновления технического потенциала (2005-2008 гг.)5

Инструменты, формы, методы, технологии

Разработка и реализация программ поддержки мер по исполнению социально-экономических и научно-технических прогнозов государственной политики в области финансов, цен, воспроизводственной, структурной политики и др.

Государственно-административные, общеэкономические и рыночные регуляторы; с учетом особенностей экономики регионов Юга России.

Федеральные и региональные балансы и модели оптимизации экономических и инвестиционных процессов.

Государственные заказы и современные контрактные системы.

Индикативные механизмы и регуляторы деятельности банков, инвестиционных фондов и др. структур, участвующих в инвестировании бизнес-проектов.

Реструктуризация научно-технического потенциала в различных отраслях экономики с учетом концентрации материальных, финансовых и интеллектуальных ресурсов на прорывных направлениях экономики Юга России.

Использование лизинга как эффективного рыночного механизма субъектами инновационной деятельности, разрабатывающими и производящими наукоемкую продукцию с использованием дорогостоящих приборов и оборудования.

Механизмы привлечения банковского кредита для расширения инновационной деятельности и создания условий для развития рынка капитала.

Система отчислений части прибыли от экспорта зерна, газа и др. для создания фонда инноваций в регионах ЮФО.



Pages:   || 2 |
 





 
© 2013 www.dislib.ru - «Авторефераты диссертаций - бесплатно»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.